A、科学
B、合理
C、清晰
D、可行
答案：AB
A、科学
B、合理
C、清晰
D、可行
答案：AB
A. 公安机关
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 中国人民银行及其分支机构
D. 国家安全机关
A. 正确
B. 错误
A. 均应填写《制裁名单筛查预警审核处理单（非跨境资金支付报文）》，后续操作按《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》及《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》有关拒绝、复审或风险审批规定进行处理和风险处置，并按规定报告
B. 对于初审无法判断的命中预警，初审人员应组织客户经理开展加强型尽职调查，并将相关业务资料及《制裁名单筛查预警审核处理单（非跨境资金支付报文）》提交至一级分行内控合规部门（反洗钱中心）复审。
C. 初审人员双人复核后，记录理由，继续办理
D. 对于真实命中的预警且符合风险审批情形的，经办机构按照风险审批相关要求办理，并按审批意见进行后续处理
A. 根据我行制裁合规要求，需上报一级分行进行风险审批
B. 经预警判断，可以继续办理
C. 根据我行制裁合规要求，需拒绝该笔业务
D. 此笔业务需查询运输船舶近半年来的航线
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第五十条 办理国际结算和贸易融资业务，经办机构应根据单项产品要求收集单据，并对单据上的业务信息要素，根据业务实际情况进行筛查，包括但不限于：交易双方、交易对手所在国家（地区）、汇款行（如有）、收款行（如有）、中间行（如有）、担保人(如有）、担保人所在国家(地区) （如有）、实际交易信息（如有，包括实际付款人、实际受益人、实际收货人、实际发货人、实际交易国家等）、运输工具（如有，包括船只名称、IMO号等）、运输公司（如有）、途经港口（如有）、保险公司（如有）、货物原产地 （如有）、保理商及其所在国家（地区）（如有）、授信额度占用银行及其所在国家（地区）（如有）。
A. 原则上不得准入
B. 确定需要核发，加强型尽职调查后经相应层级审批允许准入
C. 提交信用卡业务有权审批人进行授信审批
D. 业务存续期间应加强交易监测
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第四十四条（九）高风险客户原则上不得准入。如确定需要核发信用卡，经开展加强型尽职调查，按上高风险客户业务审批要求，经相应层级审批允许准入，并在此基础上提交信用卡业务有权审批人进行授信审批。存续期间应加强对高风险客户的交易监测，并根据监测结果采取止付、降额、关闭分期额度等管控措施。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第三章 大额交易报告 第十一条： 本行提交大额交易报告的情形包括：
（一）通过在本行境内机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易。
（二）通过境外银行卡在本行发生的大额交易。
（三）不通过账户或者银行卡在本行发生的大额交易。
A. 与现金的关联程度
B. 特殊的金融监管风险
C. 跨境交易
D. 代理交易
A. 开展加强型尽职调查，深入了解客户经营活动状况和财产来源，对客户背景及交易情况进行强化调查，对业务关系存续期间发生的交易进行详细审查，询问客户交易目的、核实客户交易动机，确保交易活动符合客户风险状况。
B. 在风险可控的情况下，可以合理推测客户的交易目的和交易性质。
C. 合理限制客户通过网上银行、掌上银行、电话银行、自助设备等非面对面交易渠道办理业务的金额、次数和业务类型。
D. 为客户提供风险较高的产品和服务时，适当提高业务办理的审批权限。
A. 有效性
B. 适用性
C. 准确性
D. 合理性
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο二条 对于需提交风险审批的事项，应由经办机构开展客户制裁风险尽职调查，完成制裁风险尽职调查问卷，充分分析制裁风险情况后，提交审批。
