法人金融机构应对调整后可能的客户、业务、交易等情况作出合理估计，并在评估后持续监测以上调整或变化实际发生后的风险状况，在6至12个月的期间内根据最新的客户、业务、交易等情况更新专项评估结果。

A. 客户部门

B. 业务部门

C. 合规部门

D. 风险管理部

A. 非全体股东真实命中OFAC SDN制裁名单，因此该企业不属于SDN名单制裁范围

B. 企业属于SDN名单制裁范围

C. 题干信息不充分，无法判断该企业是否属于SDN名单制裁范围

D. 真实命中OFAC SDN名单的两位股东各自持股比例均未达到50%，因此该企业不属于SDN名单制裁范围

A. 确定客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

B. 确定受益所有人身份，并采取任何可用措施核实受益所有人身份，以使金融机构确信了解其受益所有人

C. 了解并在适当情形下获取关于业务关系目的和意图的信息

D. 对业务关系采取持续的尽职调查，对整个业务关系存续期间发生的交易进行详细审查，以确保进行的交易符合金融机构对客户及其业务、风险状况等方面的认识

A. 给予警告，责令停止违法行为

B. 没收违法所得

C. 违法经营额十万元以上的，并处违法经营额三倍以上五倍以下罚款

D. 没有违法经营额或者违法经营额不足十万元的，并处十万元以上五十万元以下罚款

A. 0.4

B. 0.5

C. 0.6

D. 0.7

A. 不得有故意或重大过失犯罪记录

B. 熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

C. 接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D. 通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试