APP下载

我的反洗钱试题库

搜索

我的反洗钱试题库

题目内容

(

判断题

)

农业银行反洗钱工作目标是对标国际最高监管标准、同业最佳管理实践。

答案：A

我的反洗钱试题库

客户制裁风险由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报（）客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。

点击查看题目

《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》适用于农业银行包括纽约分行在内的所有境内外机构。

点击查看题目

营业网点发现或有合理理由怀疑客户及其受益所有人、交易对手、资金或其他资产与反洗钱和反恐怖融资监控名单相关的，应当立即向（）反洗钱主管部门报告。

点击查看题目

法人金融机构应当形成书面的自评估报告，经高级管理层审定后上报董事会或董事会下设的专业委员会审阅，并（）报告对法人机构具有管辖权的人民银行总行或分支机构。

点击查看题目

办理信用卡发卡业务时，应履行“三亲见”职责，即亲见客户本人、亲见客户签名、亲见客户身份证件与必要的资信证明等材料原件。

点击查看题目

对下列哪些对公客户办理开户时，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》？

点击查看题目

境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当（）

点击查看题目

根据中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知，对异常交易的分析，义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位。

点击查看题目

在终止客户关系前，无需确认客户是否与我行存在贷款或其他存续未结业务。

点击查看题目

办理出口信用证保兑、指定融资等业务，客户CCS等级分类不得为高风险类、中风险类。

点击查看题目

我的反洗钱试题库

题目内容

(

判断题

)

手机预览

我的反洗钱试题库

农业银行反洗钱工作目标是对标国际最高监管标准、同业最佳管理实践。

答案：A

相关题库:

我的反洗钱试题库

分享

我的反洗钱试题库

相关题目

客户制裁风险由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报（）客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。

A. 一级支行

B. 二级分行

C. 一级分行

D. 总行

点击查看答案

《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》适用于农业银行包括纽约分行在内的所有境内外机构。

点击查看答案

营业网点发现或有合理理由怀疑客户及其受益所有人、交易对手、资金或其他资产与反洗钱和反恐怖融资监控名单相关的，应当立即向（）反洗钱主管部门报告。

A. 一级支行

B. 二级分行

C. 一级分行

D. 总行

点击查看答案

法人金融机构应当形成书面的自评估报告，经高级管理层审定后上报董事会或董事会下设的专业委员会审阅，并（）报告对法人机构具有管辖权的人民银行总行或分支机构。

A. 当面

B. 电话

C. 书面

D. 邮件

点击查看答案

办理信用卡发卡业务时，应履行“三亲见”职责，即亲见客户本人、亲见客户签名、亲见客户身份证件与必要的资信证明等材料原件。

点击查看答案

对下列哪些对公客户办理开户时，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》？

A. 异地客户

B. 外国政要控制的对公客户

C. CCS高风险等级客户

D. 法定代表人对开户目的不明确的客户

点击查看答案

境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当（）

A. 积极配合及时冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息

B. 告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求

C. 不得擅自采取冻结措施

D. 不得擅自提供客户身份信息及交易信息

点击查看答案

根据中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知，对异常交易的分析，义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位。

点击查看答案

在终止客户关系前，无需确认客户是否与我行存在贷款或其他存续未结业务。

点击查看答案

办理出口信用证保兑、指定融资等业务，客户CCS等级分类不得为高风险类、中风险类。

点击查看答案

试题通app下载

类似热门题库

政府与非营利组织会计知识题库

基金从业资格试题

八八八八八八八八

2024年信贷知识竞赛题库

证券类应知应会题库

农网配电营业工（综合柜员）-2024年04月10日机考题库

航线程序和综合人力财务题库汇总

2024年金融综合知识题库

2024年初级会计押题练习

基金知识考试题库

试题通小程序

试题通app下载

©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302