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下列哪些属于制裁风险审核的要素？

A、实际收付款人（名称、地址等）

B、货物原产地

C、发货人（名称、地址等）

D、收货人（名称、地址等）

答案：ABCD

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对于须进行加强型尽职调查的对公国际业务，经办机构国际业务人员无须对相关信息进行监控名单筛查。

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可疑交易报告的提交不论所涉资金金额或者资产价值大小。

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专职反洗钱岗位人员应当至少具有（）年以上金融从业经历。

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为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为（）类。

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各一级分行对同时满足以下哪些基本条件的NRA客户可实行“白名单”管理？

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对于根据尽职调查和其他调查分析信息作出预警判断的，应记录相关基础信息并留存相关纸质或电子业务资料作为依据。预警处理相关资料应由经办机构从业务办理完毕起至少保存5年。

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对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构可按50%的比例进行冻结。

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以下哪种关于大额交易报告的表述是正确的。

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对于监控名单筛查显示命中的业务，经办机构应严格执行筛查预警初审“双人审查”机制。

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在代理行客户关系持续期间，总行国际金融部开展持续的客户身份识别，关注代理行客户日常经营情况及身份证明文件是否过期，及时提示客户更新资料信息。

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下列哪些属于制裁风险审核的要素？

A、实际收付款人（名称、地址等）

B、货物原产地

C、发货人（名称、地址等）

D、收货人（名称、地址等）

答案：ABCD

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对于须进行加强型尽职调查的对公国际业务，经办机构国际业务人员无须对相关信息进行监控名单筛查。

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可疑交易报告的提交不论所涉资金金额或者资产价值大小。

点击查看答案

专职反洗钱岗位人员应当至少具有（）年以上金融从业经历。

A. 一年

B. 两年

C. 三年

D. 五年

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为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为（）类。

A. 5

B. 3

C. 4

D. 6

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各一级分行对同时满足以下哪些基本条件的NRA客户可实行“白名单”管理？

A. 客户为境内企业的子公司或集团关联公司

B. 客户的经营范围，以及客户与境内、境外的贸易方相对固定

C. 客户的境内母公司或集团关联公司为外汇局货物贸易外汇收支Ａ类企业

D. 客户或其母公司、集团关联公司与我行合作一年（含）以上

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对于根据尽职调查和其他调查分析信息作出预警判断的，应记录相关基础信息并留存相关纸质或电子业务资料作为依据。预警处理相关资料应由经办机构从业务办理完毕起至少保存5年。

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对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构可按50%的比例进行冻结。

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以下哪种关于大额交易报告的表述是正确的。

A. 金融机构对规定金额以上的资金交易依法向中国人民银行反洗钱局提交的报告

B. 金融机构对规定金额以上的资金交易依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告

C. 金融机构对规定金额以上的现金交易依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告

D. 金融机构对规定金额以上的转账交易依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告

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对于监控名单筛查显示命中的业务，经办机构应严格执行筛查预警初审“双人审查”机制。

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在代理行客户关系持续期间，总行国际金融部开展持续的客户身份识别，关注代理行客户日常经营情况及身份证明文件是否过期，及时提示客户更新资料信息。

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