A、系统识别的大额交易在交易发生之日起的3个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告。
B、系统识别的大额交易在交易发生之日起的5个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告
C、人工识别的大额交易应在交易发生之日起的3个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告
D、人工识别的大额交易应在交易发生之日起的5个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告
答案：BC
A、系统识别的大额交易在交易发生之日起的3个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告。
B、系统识别的大额交易在交易发生之日起的5个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告
C、人工识别的大额交易应在交易发生之日起的3个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告
D、人工识别的大额交易应在交易发生之日起的5个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告
答案：BC
A. 通过在本行境内机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易
B. 通过境外银行卡在本行发生的大额交易
C. 不通过账户或者银行卡在本行发生的大额交易
D. 通过境外银行卡在他行发生的大额交易
A. 该企业营业执照注册名称用词生僻或怪异
B. 该企业的注册地址为某经济开发区某大厦的招商引资点，在百度地图上无法查到该地址
C. 该企业注册的经营范围多且广，难以准确辨别主营业务
D. 该企业法定代表人为身份证为异地
A. 总行
B. 一级分行
C. 二级分行
D. 本级行
A. 一年
B. 两年
C. 三年
D. 五年
A. X拥有实体A 80%的股权，则实体A属于SDN名单制裁范围。
B. X拥有实体A 50%的股权，实体A拥有实体B 50%的股权，则实体B不属于SDN名单制裁范围。
C. X拥有实体A 50%的股权和实体B 10%的股权，实体A还拥有实体B 40%的股权，则实体B属于SDN名单制裁范围。
D. X拥有实体A 50%的股权和实体B 25%的股权，实体A和实体B 各自拥有实体C 25%的股权，则实体C属于SDN名单制裁范围。
A. 客户身份识别
B. 分成比例
C. 客户身份资料
D. 交易记录保存方面
A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 违反保密规定，泄露有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
