A、客户来自金融行动特别工作组(FATF)发布、更新的洗钱和恐怖融资高风险国家或地区
B、客户为外国政要、国际组织高级管理人员及其特定关系人
C、股权或者控制权结构异常复杂的非自然人客户,或其受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区。其中受益所有人是指通过逐层深入明确为最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人
D、洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的客户
答案:ABCD
A、客户来自金融行动特别工作组(FATF)发布、更新的洗钱和恐怖融资高风险国家或地区
B、客户为外国政要、国际组织高级管理人员及其特定关系人
C、股权或者控制权结构异常复杂的非自然人客户,或其受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区。其中受益所有人是指通过逐层深入明确为最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人
D、洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的客户
答案:ABCD
A. 当面
B. 电话
C. 书面
D. 邮件
A. 总行
B. 一级分行
C. 二级分行
D. 本级行
A. 给予警告,责令停止违法行为
B. 没收违法所得
C. 违法经营额十万元以上的,并处违法经营额三倍以上五倍以下罚款
D. 没有违法经营额或者违法经营额不足十万元的,并处十万元以上五十万元以下罚款
A. 渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域,线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度
B. 通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布
C. 通过该渠道办理业务的客户数量、交易笔数与金额,办理业务的主要类型和风险水平
D. 产品业务是否应用可能影响客户尽职调查和资金交易追踪的新技术
A. 公认具有较高风险的行业(职业)
B. 与特定洗钱风险的关联度
C. 行业现金密集程度
D. 特殊业务类型的交易频率
A. 信息补正包括交易信息补正和客户信息补正,各级机构应在收到补正清单后的5个工作日内完成信息补正
B. 集中补正由一级分行运营后台中心依托事后监督传票影像系统等实施,或由一级分行根据实际业务情况组织实施
C. 手工补正由接到补正任务的各级机构实施
D. 凡属于客户信息系统中基本信息遗漏或错误的,营业机构应联系客户进行客户身份重新识别,补充完善客户信息系统的相关信息