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我的反洗钱试题库

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我的反洗钱试题库

题目内容

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多选题

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业务经营部门承担反洗钱工作的直接责任，主要承担哪些职责

A、对本业务条线反洗钱制度执行情况开展尽职监督检查，落实本业务条线反洗钱工作存在问题的全面整改

B、组织本业务条线开展反洗钱宣传和培训

C、配合反洗钱监管和反洗钱行政调查、协查、冻结等工作

D、配合反洗钱主管部门开展其他反洗钱工作

答案：ABCD

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( )是客户尽职调查的责任部门，负责组织开展本条线客户尽职调查工作，建立、审核、维护客户尽职调查档案，对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。

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反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。

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提交可疑交易报告后，报送机构应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，对仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每（）个月提交一次接续报告。

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制裁风险等级确认。客户经理应在（）个工作日内对制裁风险初始评级结果进行人工复评确认。

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在境外设有分支机构或控股附属机构的，境内金融机构总部应当（）向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。

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农业银行反洗钱工作目标是对标国际最高监管标准、同业最佳管理实践。

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下面哪项罪名不属于我国《刑法》第191条中所规定的洗钱上游罪。

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与来自FATF名单所列高风险国家或地区的代理行客户进行交易时，应加强交易监测，发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务直至终止业务关系。

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一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人，向上级或下级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官（如有）执行职能报告路线，向本部门主要负责人执行管理报告路线。

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办理信用卡发卡业务时，应履行“三亲见”职责，即亲见客户本人、亲见客户签名、亲见客户身份证件与必要的资信证明等材料原件。

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我的反洗钱试题库

业务经营部门承担反洗钱工作的直接责任，主要承担哪些职责

A、对本业务条线反洗钱制度执行情况开展尽职监督检查，落实本业务条线反洗钱工作存在问题的全面整改

B、组织本业务条线开展反洗钱宣传和培训

C、配合反洗钱监管和反洗钱行政调查、协查、冻结等工作

D、配合反洗钱主管部门开展其他反洗钱工作

答案：ABCD

相关题目

A. 反洗钱主管部门

B. 客户管理部门

C. 业务管理部门

D. 科技部门

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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制裁风险等级确认。客户经理应在（）个工作日内对制裁风险初始评级结果进行人工复评确认。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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A. 按月

B. 按季度

C. 按半年

D. 按年度

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农业银行反洗钱工作目标是对标国际最高监管标准、同业最佳管理实践。

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下面哪项罪名不属于我国《刑法》第191条中所规定的洗钱上游罪。

A. 毒品犯罪

B. 走私犯罪

C. 金融诈骗犯罪

D. 危害税收征管罪

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办理信用卡发卡业务时，应履行“三亲见”职责，即亲见客户本人、亲见客户签名、亲见客户身份证件与必要的资信证明等材料原件。

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