A、监管部门
B、金融情报中心
C、政策制定者
D、风险管理机构
答案：B
A、监管部门
B、金融情报中心
C、政策制定者
D、风险管理机构
答案：B
A. 在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额（原则上，自然人客户限额为20万元人民币，非自然人客户限额为50万元人民币）
B. 客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
C. 涉及可疑交易报告
D. 拒绝配合金融机构客户尽职调查工作
A. 照常办理业务
B. 安抚客户情绪
C. 拒绝受理其业务申请，并按反洗钱相关规定报告可疑行为
D. 仅需拒绝受理其业务申请
A. 信息补正包括交易信息补正和客户信息补正，各级机构应在收到补正清单后的5个工作日内完成信息补正
B. 集中补正由一级分行运营后台中心依托事后监督传票影像系统等实施，或由一级分行根据实际业务情况组织实施
C. 手工补正由接到补正任务的各级机构实施
D. 凡属于客户信息系统中基本信息遗漏或错误的，营业机构应联系客户进行客户身份重新识别，补充完善客户信息系统的相关信息
A. 给予警告，责令停止违法行为
B. 没收违法所得
C. 违法经营额十万元以上的，并处违法经营额三倍以上五倍以下罚款
D. 没有违法经营额或者违法经营额不足十万元的，并处十万元以上五十万元以下罚款
A. 客户资金交易无明显洗钱嫌疑，故可排除预警。
B. 客户资金交易量较大，直接上报可疑交易报告。
C. 通过尽职调查获知，该客户现从事再生资源回收。综合分析客户资金交易与职业身份匹配，无明显洗钱嫌疑，可排除预警
D. 通过反洗钱平台查询该客户无历史预警，可排除预警
A. 金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国人民银行反洗钱局提交的报告
B. 金融机构怀疑客户、交易涉嫌洗钱活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告
C. 金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告
D. 金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动，依法向公安部提交的报告
A. 单人审阅
B. 自动审查
C. 反复确认
D. 双人复核
A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的
C. 个人账户因误操作导致密码锁定的
D. 其他情节严重或者情况紧急的情形
A. 某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况
B. 对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况
C. 国家（地区）的上游犯罪状况
D. 特殊的金融监管风险
