A、确定客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B、确定受益所有人身份，并采取任何可用措施核实受益所有人身份，以使金融机构确信了解其受益所有人
C、了解并在适当情形下获取关于业务关系目的和意图的信息
D、对业务关系采取持续的尽职调查，对整个业务关系存续期间发生的交易进行详细审查，以确保进行的交易符合金融机构对客户及其业务、风险状况等方面的认识
答案：B
A、确定客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B、确定受益所有人身份，并采取任何可用措施核实受益所有人身份，以使金融机构确信了解其受益所有人
C、了解并在适当情形下获取关于业务关系目的和意图的信息
D、对业务关系采取持续的尽职调查，对整个业务关系存续期间发生的交易进行详细审查，以确保进行的交易符合金融机构对客户及其业务、风险状况等方面的认识
答案：B
A. 对客户保密
B. 模糊说明冻结依据
C. 及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由
D. 尽可能拖延告知客户时间
A. 未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B. 未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C. 未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D. 未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
A. 监管部门
B. 金融情报中心
C. 政策制定者
D. 风险管理机构
A. 实际收付款人（名称、地址等）
B. 货物原产地
C. 发货人（名称、地址等）
D. 收货人（名称、地址等）
A. 主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力、人员配备与资质情况等内容。
B. 主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容。
C. 主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况，包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况等内容。
D. 主要评价法人金融机构洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容。
A. 5
B. 3
C. 10
D. 15
A. 3、5
B. 3、7
C. 5、7
D. 5、10
A. 业务主管部门
B. 国际金融部
C. 内控合规部
D. 风险管理部
