A、1,1
B、1,5
C、5,1
D、5,5
答案:C
A、1,1
B、1,5
C、5,1
D、5,5
答案:C
A. 发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的
B. 违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的
C. 不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作,拒绝提供信息资料的
D. 提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述,情节严重的
A. 异地客户
B. 外国政要控制的对公客户
C. CCS高风险等级客户
D. 法定代表人对开户目的不明确的客户
A. 对于个人跨境业务,应调查资金的来源、用途,从汇款用途、金额、收付款人、收付款时间等方面,审核单据与报文信息的相符性。汇款用途为留学学费的,需提供学生证明、入学通知书等
B. 汇款报文所显示的货物描述与合同、发票、提单等单据所显示的货物描述是否存在互相矛盾的情况
C. 汇款报文所显示的实际收付款方与合同、发票、提单等单据所显示的买卖双方是否一致。如不一致,应了解是否存在代理收付汇、代理货物运输、跨境结售汇等情况
D. 汇款报文所显示的日期与单据所显示的日期是否合理匹配,是否存在汇款日期明显早于单据日期等情况
A. 某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B. 对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况
C. 国家(地区)的上游犯罪状况
D. 特殊的金融监管风险
A. X拥有实体A 80%的股权,则实体A属于SDN名单制裁范围。
B. X拥有实体A 50%的股权,实体A拥有实体B 50%的股权,则实体B不属于SDN名单制裁范围。
C. X拥有实体A 50%的股权和实体B 10%的股权,实体A还拥有实体B 40%的股权,则实体B属于SDN名单制裁范围。
D. X拥有实体A 50%的股权和实体B 25%的股权,实体A和实体B 各自拥有实体C 25%的股权,则实体C属于SDN名单制裁范围。
A. 设计指标
B. 执行指标
C. 风险指标
D. 检验指标