A、由于尚未发生资金交易，应持续关注该客户，若将来发生异常交易，及时提交可疑报告
B、待客户发生交易时，系统会自动产生交易预警，我行应进行尽职调查并及时处理预警，并上报可疑报告
C、应通过手工建立可疑交易预警的方式及时提交可疑交易报告
D、应要求客户尽快补充、更正实际控制客户的自然人、交易实际受益人身份信息，无须提交可疑报告
答案：C
A、由于尚未发生资金交易，应持续关注该客户，若将来发生异常交易，及时提交可疑报告
B、待客户发生交易时，系统会自动产生交易预警，我行应进行尽职调查并及时处理预警，并上报可疑报告
C、应通过手工建立可疑交易预警的方式及时提交可疑交易报告
D、应要求客户尽快补充、更正实际控制客户的自然人、交易实际受益人身份信息，无须提交可疑报告
答案：C
A. 1月10日前
B. 1月20日前
C. 1月30日前
D. 3月30日前
A. 一年
B. 两年
C. 三年
D. 五年
A. 为了维护国家安全和利益，履行防扩散等国际义务，加强和规范出口管制
B. 为了打击走私
C. 为了规范两用物品定义
D. 发展内循环经济
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
A. 主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力、人员配备与资质情况等内容。
B. 主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容。
C. 主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况，包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况等内容。
D. 主要评价法人金融机构洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容。
A. 单人审阅
B. 自动审查
C. 反复确认
D. 双人复核
A. 产品业务规模，如账户数量、管理资产总额，年度交易量等
B. 是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务
C. 产品业务面向的主要客户群体，以及高风险客户数量和相应资产规模、交易金额和比例
D. 产品业务是否可作为收付款工具（如结算账户），使用范围、额度、便利性如何，是否可跨境使用
A. 涉嫌逃税、避税、骗税。
B. 疑似空壳公司。
C. 涉嫌组织经营赌博或为其转移资金。
D. 涉嫌与毒品犯罪相关的可疑交易行为。
