A、该企业营业执照注册名称用词生僻或怪异
B、该企业的注册地址为某经济开发区某大厦的招商引资点，在百度地图上无法查到该地址
C、该企业注册的经营范围多且广，难以准确辨别主营业务
D、该企业法定代表人为身份证为异地
答案：D
A、该企业营业执照注册名称用词生僻或怪异
B、该企业的注册地址为某经济开发区某大厦的招商引资点，在百度地图上无法查到该地址
C、该企业注册的经营范围多且广，难以准确辨别主营业务
D、该企业法定代表人为身份证为异地
答案：D
A. 预警交易特征与客户历史交易特征一致，可以直接排除。
B. 地处偏远，移动支付等不发达，交易多以现金为主，故可能多为支取现金，符合当地实际。
C. 应调阅开户及ATM取款监控影像，确认账户是否本人使用。
D. 客户基本信息不完整。
A. 对于个人跨境业务，应调查资金的来源、用途，从汇款用途、金额、收付款人、收付款时间等方面，审核单据与报文信息的相符性。汇款用途为留学学费的，需提供学生证明、入学通知书等
B. 汇款报文所显示的货物描述与合同、发票、提单等单据所显示的货物描述是否存在互相矛盾的情况
C. 汇款报文所显示的实际收付款方与合同、发票、提单等单据所显示的买卖双方是否一致。如不一致，应了解是否存在代理收付汇、代理货物运输、跨境结售汇等情况
D. 汇款报文所显示的日期与单据所显示的日期是否合理匹配，是否存在汇款日期明显早于单据日期等情况
A. 主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力、人员配备与资质情况等内容。
B. 主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容。
C. 主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况，包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况等内容。
D. 主要评价法人金融机构洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容。
A. 在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构
B. 面向新的客户群体提供产品业务或服务
C. 开发新的产品业务类型，或在产品业务（包括已有产品业务和新产品新业务）中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术
D. 采用新的渠道类型与客户建立业务关系或提供服务
A. 公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整，不再需要采取冻结措施的
B. 公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动，对有关资产的处理另有要求并书面通知的
C. 人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的
D. 公安部或者国家安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有错误并书面通知的
A. 1,1
B. 1,5
C. 5,1
D. 5，5
A. 抽样取证的方法
B. 风险为本的方法
C. 定性分析与定量分析相结合的方法
D. “两查、两析、一比对”的方法
A. 客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B. 客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C. 客户多次涉及可疑交易报告
D. 客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
