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我的反洗钱试题库

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我的反洗钱试题库

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客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。定期复审应在截止日期前的（）天内完成。

A、30

B、60

C、90

D、120

答案：C

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义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。

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法人金融机构应在分别评估不同地域、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上，汇总得出机构地域、客户、产品业务、渠道四个维度的固有风险评估结果，最终得出对机构整体固有风险的判断。

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原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当（）评级等级较高的机构。

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法人金融机构应当形成书面的自评估报告，经高级管理层审定后上报董事会或董事会下设的专业委员会审阅，并（）报告对法人机构具有管辖权的人民银行总行或分支机构。

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各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

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境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产，提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当立即冻结并提供相关信息。

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经办行在办理海运费汇出汇款业务时，应收集合同、发票、提单和报关单，（）应对单据完整性、单据间合理性和业务合规性进行审核，并对运输公司、船只等相关要素进行监控名单手工筛查。

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农业银行反洗钱兼职人员占全行反洗钱工作人员的比例不得高于（）。

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从事反洗钱工作的人员存在泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的行为，将依法给予行政处分。

《反洗钱法》从何时开始施行。

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单选题

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客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。定期复审应在截止日期前的（）天内完成。

A、30

B、60

C、90

D、120

答案：C

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原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当（）评级等级较高的机构。

A. 低于

B. 等同于

C. 高于

D. 无关系

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A. 当面

B. 电话

C. 书面

D. 邮件

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各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

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境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产，提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当立即冻结并提供相关信息。

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A. 客户主管部门

B. 风险评估人员

C. 反洗钱合规部门

D. 国际业务人员

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农业银行反洗钱兼职人员占全行反洗钱工作人员的比例不得高于（）。

A. 0.6

B. 0.7

C. 0.8

D. 0.9

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从事反洗钱工作的人员存在泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的行为，将依法给予行政处分。

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《反洗钱法》从何时开始施行。

A. 39021

B. 39083

C. 39142

D. 39295

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