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2018年4月《证券投资基金基础知识》真题
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2018年4月《证券投资基金基础知识》真题
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78下列关于管理层的合规责任,说法错误的是()。

A、 接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策

B、 对于公司为股东提供担保的,应该予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告

C、 不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

D、 公平对待所有股东

答案:A

解析:解析:经理层人员应该维护公司的统一性和完整性,在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预。

2018年4月《证券投资基金基础知识》真题
27一般情况下,基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以()计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005b94f-0d97-88d8-c09e-42d9cdf0a803.html
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40在一国监管体系下注册的基金,不需要在另一个国家或地区都进行注册,或履行一定简便程序后,就可以直接销售的基金是()。
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28下列各项中,不属于我国证券投资基金交易费的是()。
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15以下属于货币市场工具的是()。
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66到期收益率的影响因素主要有()。Ⅰ.票面利率;Ⅱ.债券市场价格;Ⅲ.计息方式;Ⅳ.再投资收益率
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29()是投资可能出现的最坏的情况,也是投资者可能需要承担的损失。
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41假设某基金某日持有的某三种股票的数是分别为150万股、280万股和370万股,每股的收盘价分别为32元、25元和18元,银行存款为10000万元,对托管人或管理人应付的报酬为3000万元,应付税费为4500万元,已出售的基金份额为20000万份,则基金份额净值为()元。
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91对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌,且该上市公司也未发生重大事件,则基金管理人应()。
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62下列不属于大宗商品投资方式的是()。
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98关于估值频率的说法,下列各项错误的是()。
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2018年4月《证券投资基金基础知识》真题
题目内容
(
单选题
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2018年4月《证券投资基金基础知识》真题

78下列关于管理层的合规责任,说法错误的是()。

A、 接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策

B、 对于公司为股东提供担保的,应该予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告

C、 不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

D、 公平对待所有股东

答案:A

解析:解析:经理层人员应该维护公司的统一性和完整性,在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预。

2018年4月《证券投资基金基础知识》真题
相关题目
27一般情况下,基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以()计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。

A.  历史成本

B.  公允价值

C.  重置成本

D.  评估价值

解析:解析:除非基金合同另有约定,基金持有的金融资产和承担的金融负债一般归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。

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40在一国监管体系下注册的基金,不需要在另一个国家或地区都进行注册,或履行一定简便程序后,就可以直接销售的基金是()。

A.  QFII

B.  QDII

C.  沪港通

D.  基金互认

解析:解析:基金互认,是指在一国监管体系下注册的基金,不需要在另一个国家或地区都进行注册,或履行一定简便程序后,就可以直接销售的基金。所以本题选D选项。

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28下列各项中,不属于我国证券投资基金交易费的是()。

A.  交易佣金

B.  过户费

C.  证管费

D.  上市年费

解析:解析:当前,我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。选项D,上市年费属于基金运作费。

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15以下属于货币市场工具的是()。

A.  2年期银行大额存单

B.  到期时间为半年的短期高风险企业债券

C.  到期时间为2年的五年期国债

D.  交割期为3个月的国债期货

解析:解析:在我国,货币市场工具主要包括银行间短期资金(同业拆借)、1年以内(含1年)的银行定期存款和大额存单、剩余期限在397天以内(含397天)的债券、期限在1年以内(含1年)的债券回购、期限在1年以内(含1年)的中央银行票据、证监会及中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。

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66到期收益率的影响因素主要有()。Ⅰ.票面利率;Ⅱ.债券市场价格;Ⅲ.计息方式;Ⅳ.再投资收益率

A.  Ⅰ、Ⅱ

B.  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:解析:到期收益率的影响因素主要有以下四个:票面利率、债券市场价格、计息方式、再投资收益率。

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29()是投资可能出现的最坏的情况,也是投资者可能需要承担的损失。

A.  下行风险

B.  风险敞口

C.  贝塔系数

D.  最大回撤

解析:解析:下行风险是投资可能出现的最坏的情况,也是投资者可能需要承担的损失。

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41假设某基金某日持有的某三种股票的数是分别为150万股、280万股和370万股,每股的收盘价分别为32元、25元和18元,银行存款为10000万元,对托管人或管理人应付的报酬为3000万元,应付税费为4500万元,已出售的基金份额为20000万份,则基金份额净值为()元。

A.  1.25

B.  1.048

C.  1.368

D.  1.055

解析:解析:本题考查基金份额净值的计算,基金份额净值=(基金资产-基金负债)/基金总份额=(150×32+280×25+370×18+10000-3000-4500)/20000=1.048(元)。故本题选B选项。考点:基金资产估值的概念

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91对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌,且该上市公司也未发生重大事件,则基金管理人应()。

A.  参考同行业其他上市公司股票的现行市价估值

B.  采取该股票的最近交易市价估值

C.  按该股票的成本价估值

D.  采取普遍认同的估值技术确定该股票的公允价格

解析:解析:本题考查知识点记忆题。

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62下列不属于大宗商品投资方式的是()。

A.  投资能源类企业发行的债券

B.  投资大宗商品ETF

C.  购买大宗商品相关的股票

D.  购买大宗商品实物

解析:解析:大宗商品投资的主要投资方式:购买大宗商品实物、购买资源或者购买大宗商品相关股票、投资大宗商品衍生工具、投资大宗商品的结构化产品

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98关于估值频率的说法,下列各项错误的是()。

A.  我国开放式基金与每个交易日估值,并于次日公告基金份额净值

B.  封闭式基金每日披露一次基金份额净值

C.  海外基金多数是每个交易日估值

D.  封闭式基金每个交易日要进行估值

解析:解析:封闭式基金每周披露一次基金份额净值。故本题选B选项。考点:基金资产估值的概念

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