A、 Ⅰ、Ⅱ
B、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：解析:到期收益率的影响因素主要有以下四个:票面利率、债券市场价格、计息方式、再投资收益率。
A、 Ⅰ、Ⅱ
B、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：解析:到期收益率的影响因素主要有以下四个:票面利率、债券市场价格、计息方式、再投资收益率。
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：解析:到期收益率的影响因素主要有以下四个:票面利率、债券市场价格、计息方式、再投资收益率。
A. 证券组合的真实收益率+基准组合的收益率
B. 证券组合的真实收益率-基准组合的收益率
C. 证券组合的真实收益率/基准组合的收益率
D. 证券组合的真实收益率×基准组合的收益率
解析：解析:由题意可得:跟踪偏离度=证券组合的真实收益率-基准组合的收益率。故本题选B选项。
A. 除息后该投资者持有10400份A基金
B. 除息前后该投资者的利益没有受到影响
C. 该投资者由于持有A基金可获得的利润分配金额为600元
D. 除息前该投资者持有15000元A基金资产
解析：解析:红利再投资转换为基金份额是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为新的基金份额进行基金收益分配。由题意可得:分红所得的现金为10000÷10×0.6=600元,除息价1.5-0.6÷10=1.44元,将600元全部购买基金的份额为600÷1.44≈417份,因此除息后该投资者持有10000+417=10417份,选项A错误。除息前后该投资者的利益没有受到影响,都是10000÷10×0.6=600元,选项BC正确。除息前该投资者持有10000×1.5=15000元A基金资产,选项D正确。
A. 政策性金融债券的发行人是政策性金融机构
B. 商业银行债券的发行人是商业银行
C. 非银行金融机构债券由非银行金融机构发行
D. 证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行
解析：解析:金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券。金融债券包括政策性金融债、商业银行债券、特种金融债券、非银行金融机构债券、证券公司债、证券公司短期融资券等。其中证券公司债和证券公司短期融资券由证券公司发行,所以D错误;政策性金融债券的发行人是政策性金融机构。所以A正确;商业银行债券的发行人是商业银行。所以B正确;非银行金融机构债券由非银行金融机构发行,所以C正确。
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
解析：解析:交易部的交易员充当着重要角色,一方面要以对投资有利的价格进行证券交易,另一方面要向基金经理及时反馈市场信息。
A. 参考同行业其他上市公司股票的现行市价估值
B. 采取该股票的最近交易市价估值
C. 按该股票的成本价估值
D. 采取普遍认同的估值技术确定该股票的公允价格
解析：解析:本题考查知识点记忆题。
A. 1
B. 3
C. 2
D. 4
解析：解析:以上关于可转债的四个都正确。
A. 在非完全有效的市场上,主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报
B. 主动投资的目标是稳定主动收益,扩大主动风险,提高信息比率;被动投资的目标是同时减少跟踪偏离度和跟踪误差
C. 主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法
D. 主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益
解析：解析:主动投资的目标是扩大主动收益,缩小主动风险,提高信息比率;而被动投资的目标是同时减少跟踪偏离度和跟踪误差,所以选项B表述错误。
A. 基金利润是基金在一定会计期间的经营成果
B. 基金利润就是收入减去费用后的净额
C. 直接计入当期利润的利得和损失是基金利润的构成部分
D. 基金利润来源主要包括利息收入、投资收益和其他收入
解析：解析:选项B错误,利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等。
A. 0.21
B. 0.07
C. 0.13
D. 0.38
解析：解析:由题意可得:夏普比率=(基金的平均收益率-平均无风险收益率)/基金收益率的标准差=(14%-6%)/21%≈0.38。
考点
基金业绩评价
