A、 期货合约只在交易所交易,期权合约大部分在交易所交易,远期合约和互换合约通常在场外交易,采用非标准形式进行
B、 一般而言,远期合约和互换合约通常是用实物进行交割,期货合约绝大多数通过对冲相抵消,通常使用现金结算,极少实物交割
C、 远期合约和互换合约通常用保证金交易,因此有明显的杠杆,期货合约通常没有杠杆效应
D、 远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务,期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务
答案：C
解析：解析:C项,期货合约通常用保证金交易,所以有明显的杠杆。期权合约中买方需要支付期权费,而卖方则需要缴纳保证金,也会有杠杆效应。而远期合约和互换合约通常没有杠杆效应。
A、 期货合约只在交易所交易,期权合约大部分在交易所交易,远期合约和互换合约通常在场外交易,采用非标准形式进行
B、 一般而言,远期合约和互换合约通常是用实物进行交割,期货合约绝大多数通过对冲相抵消,通常使用现金结算,极少实物交割
C、 远期合约和互换合约通常用保证金交易,因此有明显的杠杆,期货合约通常没有杠杆效应
D、 远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务,期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务
答案：C
解析：解析:C项,期货合约通常用保证金交易,所以有明显的杠杆。期权合约中买方需要支付期权费,而卖方则需要缴纳保证金,也会有杠杆效应。而远期合约和互换合约通常没有杠杆效应。
A. 算数平均法
B. 几何平均法
C. 加权平均法
D. 派许加权法
解析：解析:国际金融市场上有一部分较有影响力的股票价格指数是采用几何平均法编制的,其中以伦敦金融时报指数和美国价值线指数为代表。
A. 下行风险
B. 风险敞口
C. 贝塔系数
D. 最大回撤
解析：解析:下行风险是投资可能出现的最坏的情况,也是投资者可能需要承担的损失。
A. 债券持有者先于优先股股东
B. 普通股股东先于优先股股东
C. 优先股股东先于债券持有者
D. 普通股股东先于债券持有者
解析：解析:在企业破产进行清偿时,清偿的优先顺序通常是:债权人、优先股股东、普通股股东。
A. 风险较低
B. 抵补通货膨胀效应
C. 流动性强
D. 信息不对称程度较高
解析：解析:房地产投资信托基金具有以下特点:(1)流动性强;(2)抵补通货膨胀效应;(3)风险较低;(4)信息不对称程度较低。故本题选D选项。考点:不动产投资工具
A. QFII
B. QDII
C. 沪港通
D. 基金互认
解析：解析:基金互认,是指在一国监管体系下注册的基金,不需要在另一个国家或地区都进行注册,或履行一定简便程序后,就可以直接销售的基金。所以本题选D选项。
A. 战略资产配置通过发现套利机会,低买高卖,以提高投资组合收益
B. 战术资产配置试图通过动态调整以增加资产组合的价值
C. 战略资产配置根据投资者风险与收益目标确定各大类资产的投资比例
D. 战术资产配置对战略资产配置的偏离往往被限制在一定范围内
解析：解析:战略资产配置是在一个较长时期内以追求长期回报为目标的资产配置,而不是通过发现套利机会,低买高卖,以提高投资组合收益,故选项A说法错误。
A. 投资者投资基金A要求的风险报酬高于基金B
B. 若投资者投资基金A一年后实现的收益率为6%,则投资基金B一年后实现的收益率一定低于6%
C. 与基金B相比,基金A收益率的波动更大
D. 若基金A的预期收益率为6%,则基金B的预期收益率一定低于6%
解析：解析:收益与风险之间的关系是相对的,风险越高,收益相对越高,但并不是一定就高,B选项的说法过于肯定绝对。
A. 越高
B. 越低
C. 没变化
D. 不确定
解析：解析:投资期限越长,立马变现的需求就越低,对流动性的要求就越低。
A. 享有,不享有
B. 不享有,不享有
C. 享有,享有
D. 不享有,享有
解析：解析:当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益,当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。考点:基金利润分配
A. 政策性金融债券的发行人是政策性金融机构
B. 商业银行债券的发行人是商业银行
C. 非银行金融机构债券由非银行金融机构发行
D. 证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行
解析：解析:金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券。金融债券包括政策性金融债、商业银行债券、特种金融债券、非银行金融机构债券、证券公司债、证券公司短期融资券等。其中证券公司债和证券公司短期融资券由证券公司发行,所以D错误;政策性金融债券的发行人是政策性金融机构。所以A正确;商业银行债券的发行人是商业银行。所以B正确;非银行金融机构债券由非银行金融机构发行,所以C正确。
