4督察长的职责包括()。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等,以备审查。

7下列选项中,()不属于QDII基金的可投资范围。

6下列关于私募基金销售主体,说法错误的是。()

5ETF上市交易后,需按交易所的要求,在每日开市前披露当日的申购、赎回清单,并在交易时间内即时揭示()。

4()在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。

3()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

2公开募集基金份额登记机构由()和中国证监会认定的其他机构担任。

1公开披露的基金信息不包括()。

6投资决策委员会所议事项具体为()。Ⅰ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则Ⅱ.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念Ⅲ.决定基金的资产分配比例,制定并定期调整投资总体方案Ⅳ.审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例里仓个股的投资方案Ⅴ.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况Ⅵ.定期检讨并调整投资限制性指标

5—般来说,股东会依法可以行使的职权包括()。Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划Ⅱ.选举和更换董事,批准董事的报酬事项;选举和更换由股东代表出任的监事,批准监事的报酬事项Ⅲ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案,审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案Ⅳ.对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议;对股东转让股权作出决议;批准成立、收购或处置公司在中国境内外的任何子公司;对公司合并、分立,变更公司形式,解散和清算作出决议Ⅴ.修改公司章程,批准对公司经营范围的任何修改

4董事会履行合规管理职责有()。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准公司年度合规报告Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责