6投资决策委员会所议事项具体为()。Ⅰ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则Ⅱ.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念Ⅲ.决定基金的资产分配比例,制定并定期调整投资总体方案Ⅳ.审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例里仓个股的投资方案Ⅴ.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况Ⅵ.定期检讨并调整投资限制性指标

2下列对期货市场交易的说法正确的是()。

1在基金招募说明书封面的显著位置,管理人一般会作出的风险提示中不包括()。

9基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括()。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ.散布虚假信息,扰乱市场秩序Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

8职业道德的特征包括()。Ⅰ.职业道德具有特殊性Ⅱ.职业道德具有继承性Ⅲ.职业道德具有规范性Ⅳ.职业道德具有具体性

7申请封闭式基金份额上市交易,应当契合的条件有()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于2000人Ⅳ.基金的募集契合《证券投资基金法》规定

6基金监管的基本原则有()。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则

5下列属于企业风险管理基本框架内容的是()。Ⅰ.外部环境Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动Ⅴ.风险应对

4督察长的职责包括()。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等,以备审查。

3基金管理人的内部控制机制的层次包括()。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

2公开募集基金合同的内容包括()。Ⅰ.基金的运作方式Ⅱ.基金份额赎回程序Ⅲ.开放式基金的基金份额总额Ⅳ.争议解决方式