单选题
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。I法律法规Ⅱ自律性组织制定的有关准则Ⅲ公众投资者的基本需求
A
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B
B.I、Ⅱ
C
C.I 、Ⅲ
D
D.Ⅱ、Ⅲ
答案解析
正确答案:A
解析:
基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处罚的管理活动。”上述相关规则包括:立法机关和证监会发布的基本法律规则,基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
相关题目
单选题
关于基金职业道德特征,以下表述错误的是( )
单选题
以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( )
单选题
某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。
单选题
基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )
单选题
关于流动性,以下表述错误的是( )
单选题
以下不能召集基金份额持有人大会的是( )
单选题
关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( ).
单选题
相对估值法常见的估值比率包括( )Ⅰ.市盈率Ⅱ.市净率Ⅲ.贴现率Ⅳ.企业价值倍数
单选题
关于基金利润来源,以下表述正确的是( )
单选题
沪港遗的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁,沪港通的双向交易用的结算货币是( )
