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附件2.基金从业应知应会题库 
581
单选题

某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为"今年以来收益率超15%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在()。

A
A.销售合规性风险
B
B.投资合规性风险
C
C.反洗钱合规性风险
D
D.信息披露合规性风险

答案解析

正确答案:D

解析:

基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。
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单选题

在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( ) .I.投资经理甲参加电视节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理的基金持有的股票 A 卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司 D 股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

单选题

为保障财务杠杆的实施,杠杆收购基金的投资对象通常具有一系列特点,具体包括( ) 。1.处于成熟行业II.资本性支出较高III.稳定、可预测的现金流IV.资产负债率较高

单选题

私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括( )。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

单选题

基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( ) 。

单选题

关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( )。

单选题

股权投资基金Z拟投资公司A,预计公司A在接下来五年内每年分配现金红利,并按10%速度增长,第一年分配给基金Z的现金红利为100万元。基金Z预计在第五年底按2000万元卖出持有公司A的全部股权,股权要求收益率为10%,基金Z按红利折现模型对公司A的拟投股权估值为( ) .

单选题

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) .I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

单选题

假设股权投资基金按照12%的折现率计算,基金净现值为2亿元;按照15%的折现率计算,基金净现值为1亿元;按照18%的折现率计算,基金净现值为-0.5亿元。则基金当前内部收益率更接近( ) .

单选题

基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括( ) 。

单选题

股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

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