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附件2.基金从业应知应会题库 
581
单选题

关于公开募集基金管理公司的股东,以下表述正确的是( )

A
A.股东为自然人的,个人金融资产不得低于 3000 万元
B
B.控股股东不得为自然人
C
C.主要股东是指持有基金管理公司 25%以上股权的股东,如任一股东持股均未达以上股权的股东,如任一股东持股均未达 25% 的,则主要股东为持有 5% 以上股权的第大股东
D
D.主要股东为机构的,在境内外从事资产管理行业的经验不得少于 10 年

答案解析

正确答案:C

解析:

好的,让我们一起来深入解析这道题目,并通过一些生动的例子来帮助你更好地理解。 ### 题目背景 题目考察的是**公开募集基金管理公司的股东资格条件**。这是一类特殊的企业形式,其主要业务是管理公募基金(即向公众募集资金并进行投资的基金),因此对股东的资质有一定要求。 ### 选项分析 - **A. 股东为自然人的,个人金融资产不得低于 3000 万元** 这个选项提到了自然人股东的个人金融资产门槛。虽然对股东的经济实力有一定要求是合理的,但这个具体的金额是否符合法规呢?我们需要进一步查证相关法规的具体规定。实际上,中国证监会对于自然人股东并没有统一的资产门槛要求。 - **B. 控股股东不得为自然人** 这个选项直接否定了自然人作为控股股东的可能性。虽然在某些情况下,为了确保公司治理结构的稳定性和专业性,可能会限制自然人成为控股股东,但并不是所有基金管理公司都有这样的硬性规定。因此,这个说法也不完全准确。 - **C. 主要股东是指持有基金管理公司 25%以上股权的股东,如任一股东持股均未达以上股权的股东,如任一股东持股均未达 25% 的,则主要股东为持有 5% 以上股权的第大股东** 这个选项定义了“主要股东”的概念:当有股东持股超过25%时,该股东就是主要股东;如果没有股东持股超过25%,那么持有5%以上股权的最大股东就是主要股东。这是符合《证券投资基金法》及相关规定的,因此这个选项是正确的。 - **D. 主要股东为机构的,在境内外从事资产管理行业的经验不得少于 10 年** 这个选项提到机构作为主要股东的经验要求。虽然经验对于基金管理公司的运营非常重要,但具体年限要求是否有明确的规定需要进一步确认。实际上,法规中对主要股东的经验要求并没有如此具体的规定。 ### 答案解析 结合以上分析,我们可以确定正确答案是 **C**。这个选项最符合法律法规的规定,清晰地定义了“主要股东”的概念。 ### 生动举例 想象一下,你和你的朋友们一起创办了一家基金管理公司。你们几个合伙人中,如果有一个朋友拥有超过25%的股份,那么他就是主要股东;但如果大家的持股比例都很平均,都没有超过25%,那么持有最多5%股份的那个朋友就成了主要股东。这就像是在一群小伙伴里选出一个队长,如果有人特别突出,就选他;如果大家都不太突出,那就选那个稍微强一点的人来做代表。 希望这个例子能帮助你更好地理解这个知识点!如果你还有其他问题或需要进一步解释,请随时告诉我。
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