评定为 C 级行的情况发生客户账户金额等值 50,000 元（含）人民币以上的差 错，并造成我行当年垫款

合格投资者有以下行为之一的，国家外汇管理局依据《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定予以处罚：

托管人应按照_、_、_、_等相关规定，及时、准确地进行国际收支统计申报并报送其他相关数据。

托管人应按照_、_、_等相关规定，报送合格投资者相关的监督和统计数据。

合格投资者仅汇入外币资金的，须开立及与

_，_依法对合格投资者的资金账户、资金收付及汇兑等实施监督、管理和检查。

存款人以单位名称开立的银行结算账户为单位银行结算账户。单位银行结算账户按用途分为_，_ ，_，_。

对于风险管理过程中发现的员工违规、舞弊类问题,除进行必要的运营评价考核外,还应参照本行员工违规行为扣分及问责相关管理办法等文件执行具体的合规扣分与问责处置。

对于风险管理过程中发现的员工违规、舞弊类问题，除进行必要的运营评价考核外，还应参照本行员工违规行为扣分及问责相关管理办法等文件执行具体的合规扣分与问责处置。

根据安全评估的目的不同，运营风险安全评估可分 为运营操作风险安全评估与涉诈风险安全评估

需依赖现场开展的身份识别工作，应由总行风险管理部具体具体开展，并对真实性负责。