×
多选题
根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）。
A
未按规定履行客户尽职调查义务的
B
未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C
违反保密规定，泄漏有关信息的
D
未按规定对职工进行反洗钱培训的
答案解析
正确答案：ABC
题目纠错
二级管理测试题目（1748）
相关题目
单选题
出票人开户行接到收款人持现金支票支取现金时，应该审查（）。
单选题
产品洗钱风险初次评定、重新评定以及进行风险等级适时调整时，均应记录产品（）等相关信息，填写《安徽农村商业银行系统产品洗钱风险评估表》。
单选题
采用“网点建模，网点审核”模式的电子验印系统操作员，下列说法正确的是（）。
单选题
不得为客户办理或操作有（）。
单选题
保证金账户按保证金所担保的业务种类不同分为（）等。
单选题
保险监管机构人员到金融机构执行查询任务时，应当（）。
单选题
保险监督管理机构查询保险机构及相关单位和个人在金融机构账户的内容，主要包括（）。
单选题
办理协助扣划业务时，金融机构经办人员应当核实的证件和法律文书包括（）。
单选题
办理人民币存取款业务的金融机构，下列（）行为，违反《人民币管理条例》规定，由中国人民银行给予警告，并处1000元以上5万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分。
单选题
办理人民币存取款业务的金融机构，下列（）行为，违反《人民币管理条例》规定，由中国人民银行给予警告，并处1000元以上5000元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分。
