101、 (总行)单位代理个人开立银行存款账户应依法承担相应的法律责任,并出示()的有效身份证件。

9、 (总行)商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件:如其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额( )的操作风险事件。

8、 (总行)商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件:如抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金( )万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额( )万元以上的案件;

7、 (总行)在对风险事件直接责任人进行严肃问责的同时,对管理不尽职、履职不到位的机构负责人和( )也要严格认定责任并严肃问责。

6、 (总行)审计条线作为第( )道防线应加大对重点风险隐患的监督检查,对检查发现的违规违纪问题提出整改意见。

5、 (总行)风险合规条线作为第( )道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责。

4、 (总行)操作风险与控制自我评估定期自评频率为( )。

3、 (总行)操作风险与控制自我评估应遵循重要性、客观性、( )、自评前置的原则。

2、 (总行)( )是在考虑现有控制措施效果下,仍不能消除而残留的操作风险。

1、 (总行)操作风险按照事件类型分为内部欺诈、外部欺诈、就业制度和工作场所安全、( )、产品和业务活动、实物资产损坏、信息科技系统事件以及执行、交割和流程管理七类。

（总行）当自然人客户由他人代理存入现金时，如果单笔存款金额达到人民币 1 万元或者外币等值 1000 美元，且存款人因合理理由无法提供户主有效身份证件，按照一次性交易履行客户尽职调查。