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拟下发附件知识题库
3,384
多选题

银行支行员工发现有几位同事在与客户合谋骗贷,该员工应该( )。

A
立即向媒体披露有关证据
B
立即向银行有关邻导举报
C
立即劝阻同事停止骗贷,劝阻无效时才向领导举报
D
不必私下劝阻,以免打草惊蛇,应该立即向领导举报

答案解析

正确答案:BD
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单选题

履职回避工作员工范围为与银行保险机构总部及境内机构(包括各类分支机构、银行业保险业附属机构等)签订劳动合同的所有人员。

单选题

银行业金融机构应建立举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。

单选题

银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有不当行为记录。对银行业金融机构从业人员的利益相关人员,可以降低招聘录用标准。

单选题

与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,不应追究其责任。

单选题

银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究,并视情况追究负有管理职责的相关责任人的责任。对于涉嫌刑事犯罪的行为,银行业金融机构应及时移送司法机关,不得以纪律处分代替法律制裁。

单选题

银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划,定期评估全体从业人员行为,并将评估结果向高级管理层报告。针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患,应予以记录并及时提出处理建议。针对评估中发现的共性问题,应提出有效的整改计划,并持续对行为守则及其细则进行完善。

单选题

金融行业属于特许经营行业,不得无证经营或超范围经营金融业务。

单选题

银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担主体责任。

单选题

银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。

单选题

银行业金融机构应当确立数据质量管理目标,建立控制机制,确保数据的真实性、准确性、连续性、完整性和及时性。

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