31、法人金融机构应当将反洗钱工作评价纳入绩效考核体系,将董事、监事、高级管理人员、洗钱风险管理人员的洗钱风险管理履职情况和( )、境内外分支机构和相关附属机构的洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围。

4、商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况( )

3、商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为( )

2、以下行为属于代理保险业务禁止行为的有( )

1、出现以下违规情况的,总行将按相关规定严肃处理,情节严重的,将视情况移送司法机关处理。( )

5、个人住房贷款操作风险的防范措施不包括( )。

4、挪用、借用客户资金,其中数额达到( )元(含)以上的,给予开除处分

3、利用职务之便,为自己或亲友谋取不正当利益的,视数额大小给予处分,其中数额达到( )元(含)以上的,给予开除处分

2、在客户评级与额度核定中,以下那项行为是合规的( )

1、商业银行可以查询个人信用信息基础数据库的情形和条件中,以下表述错误的是( )

5、根据《商业银行金融资产风险分类办法》(中国银行保监监督管理委员会中国人民银行令〔2023〕第1号)要求,重组资产观察期应至少包含连续两个还款期,并不得低于1年。( )