业务库应按保管物品种类分设现金库区、重要单证库区和尾箱寄存库区。

基金的受益所有人是指拥有超过15%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。

如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。

义务机构可以不识别各级党的机关、国家权力机关、行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人。

义务机构应当向客户充分说明本机构需履行的身份识别义务，不得明示、暗示或帮助客户隐匿身份信息。

委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

贵金属交易场所、交易商在提供服务或者开展业务时，如发生退款的，在登记交易当事人的姓名、证件号码、联系电话后，应当以现金的方式退回给交易当事人。

贵金属交易场所、交易商在提供服务或者开展业务时，必须使用交易当事人的同名银行账户。

交易场所、交易商为履行反洗钱和反恐怖融资义务依法开展的工作受法律保护。

贵金属交易场所、交易商应当妥善保存客户身份资料和交易记录，保存期限不少于5年

贵金属交易存在交易金额大、现金交易比例高等特点，国际社会普遍将其视为洗钱和恐怖融资高风险领域。