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通过我行反洗钱工作平台对客户名称进行查询，如展示的名单类型为“中国政府名单”，名单子类为“红色通缉令”，应当采取的措施不包括：( )。

A、报送可疑交易报告

B、调高客户洗钱风险等级

C、冻结客户资产

D、加强对该客户及其交易对手的资金交易监测

答案：C

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金融机构应保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。

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反洗钱专职人员应当具有（）年以上金融行业从业经历。

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下列哪些情况可不逐张清点

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受益所有人为外国政要的，我行在客户建立前经高级管理层批准进入即完成对其识别工作。

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对于洗钱高风险、较高风险客户除在规定期限前完成风险等级重新审定工作外，还应采取（）客户身份识别措施。

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如未发现以下交易或行为可疑的，金融机构可以不报告：交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。

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代理机构应提高对代理国际汇款业务交易监测的有效性，确保能够实时监测和记录单一客户在本机构不同代理网点发生的多笔交易，能够及时发现已被监管机构和司法机关通报人员的交易。

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在与客户建立业务关系、进行一次性金融交易前应进行名单查询，发现客户属外国政要或其特定关系人的，应（）。

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对于经营提供货币兑换、跨境汇款等资金(价值)转移服务业务的境外非金融机构，我行应当充分收集有关该境外机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估该境外机构的洗钱风险状况，报( )同意后再决定是否为其提供金融服务或与其开展业务合作。

分行反洗钱工作的牵头部门是( )。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱合规考试题库

通过我行反洗钱工作平台对客户名称进行查询，如展示的名单类型为“中国政府名单”，名单子类为“红色通缉令”，应当采取的措施不包括：( )。

A、报送可疑交易报告

B、调高客户洗钱风险等级

C、冻结客户资产

D、加强对该客户及其交易对手的资金交易监测

答案：C

相关题目

金融机构应保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱专职人员应当具有（）年以上金融行业从业经历。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 五

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下列哪些情况可不逐张清点

A. 成卷且签章完好的硬币

B. 已密封且封装包（袋）为透明的不宜流通币

C. 少量不常用外币

D. 成把现金

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受益所有人为外国政要的，我行在客户建立前经高级管理层批准进入即完成对其识别工作。

A. 正确

B. 错误

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对于洗钱高风险、较高风险客户除在规定期限前完成风险等级重新审定工作外，还应采取（）客户身份识别措施。

A. 强化的

B. 简化的

C. 正常的

D. 标准的

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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在与客户建立业务关系、进行一次性金融交易前应进行名单查询，发现客户属外国政要或其特定关系人的，应（）。

A. 获得高级管理层批准后才能建立业务关系

B. 直接办理业务

C. 直接拒绝办理业务

D. 获得会计主管同意后才能建立业务关系

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A. 支行行长

B. 银监局

C. 中国人民银行

D. 高级管理层

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分行反洗钱工作的牵头部门是( )。

A. 分行合规部

B. 分行反洗钱领导小组

C. 反洗钱工作办公室

D. 反洗钱领导小组成员部门

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