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对公人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别对象有( )。

A、银行网点经办人员

B、银行客户经理

C、客户

D、代理人

答案：CD

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某个人客户向50名非同名客户转款合计100万元，此类交易为可疑交易。

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通过智能柜台办理基金签约时交易渠道默认全部开通

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下列( )不属于一次性金融交易。

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通过我行反洗钱工作平台对客户名称进行查询，如展示的名单类型为“中国政府名单”，名单子类为“红色通缉令”，应当采取的措施不包括：( )。

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公司无直接或间接拥有25%股权或表决权自然人的，便可停止识别工作。

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如未发现以下交易或行为可疑的，金融机构可以不报告：交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。

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董事会负责监督高级管理层对反洗钱工作的组织落实。

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当监控名单中涉恐名单发生新增时，对全行所有客户和上溯三年内交易对手进行回溯匹配。

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各机构应对相关系统提示的监控名单预警信息进行审核，对相关客户及交易进行调查和重新甄别分析，确认客户真实身份信息，甄别真实命中和系统误报。确实可疑的，应采取强化的客户身份识别措施，对客户相关背景信息、资金来源、资金用途、经济状况、经营状况等进行了解，必要时要求客户提供辅助证明材料

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有合理理由怀疑客户与涉恐名单相关的，在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，应向( )报告。

题目内容

(

多选题

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反洗钱合规考试题库

对公人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别对象有( )。

A、银行网点经办人员

B、银行客户经理

C、客户

D、代理人

答案：CD

相关题目

某个人客户向50名非同名客户转款合计100万元，此类交易为可疑交易。

A. 正确

B. 错误

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通过智能柜台办理基金签约时交易渠道默认全部开通

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下列( )不属于一次性金融交易。

A. 我行未开立账户的现金汇款

B. 我行未开立账户的现钞兑换

C. 我行未开立账户的票据兑付

D. 个人结算帐户2000美元的转账

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通过我行反洗钱工作平台对客户名称进行查询，如展示的名单类型为“中国政府名单”，名单子类为“红色通缉令”，应当采取的措施不包括：( )。

A. 报送可疑交易报告

B. 调高客户洗钱风险等级

C. 冻结客户资产

D. 加强对该客户及其交易对手的资金交易监测

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公司无直接或间接拥有25%股权或表决权自然人的，便可停止识别工作。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

董事会负责监督高级管理层对反洗钱工作的组织落实。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

当监控名单中涉恐名单发生新增时，对全行所有客户和上溯三年内交易对手进行回溯匹配。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

有合理理由怀疑客户与涉恐名单相关的，在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，应向( )报告。

A. 人民银行总行

B. 当地公安部门

C. 所在地中国人民银行或者其分支机构

D. 所在地银监局

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