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单选题
预警信息定性为非案件风险的,确定差错类型、相关责任人,发送至差错审核岗,确为差错的,下发差错、落实整改。
单选题
监测类预警信息是指该预警信息仅作为风险提醒,暂未产生实际风险,纳入后期持续关注。
单选题
为满足集中开展运营风险监督工作需要,农商行应设立风险监督主管岗、授权管理岗、业务审核岗、预警管理岗、视频监督岗、质量监督岗、差错审核岗、运营主管岗等。
单选题
运营风险监督业务审核根据风险模型对交易数据自动判断预警事项,对其加以审核分析,对存在的风险点发布、处置,达到督促业务人员严格按照业务操作流程和规定办理日常业务的目的。
单选题
风险监督主管岗、视频监督岗、差错审核岗、网点运营主管须在规定的时限内完成视频调阅、风险分析、事实确认、差错整改的全部流程。
单选题
农商行须根据视频监督内容,随机对营业网点一日运营情况实施监督,监督频率须做到每半年网点全覆盖。
单选题
对业务库进行视频监督无需指专人,只要明确责任,杜绝业务库信息及视频外泄。
单选题
对于低风险客户可采取( )等简化的客户尽职调查及其他风险控制措施。
单选题
以下哪些行业属于现金密集型行业( )。
单选题
国务院银行业监督管理机构应当加强与境外监管当局的沟通与交流,通过( )形式加强跨境反洗钱和反恐怖融资监管合作。
