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反洗钱考试练习模板

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判断题

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金融机构可以根据实际情况，对跨境汇款业务汇款人的要求，隐瞒汇款人或收款人信息。

答案：B

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如果金融机构没有将某一具有疑点的交易作为可疑交易进行报告，即使金融机构有进行过分析、审核或判断，人民银行分支机构也必须将此情形认定为违规。

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（）主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容。

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客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由证券公司向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

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对情况严重的涉嫌非法集资的案件，应及时（）

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根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易中的“长期”和“短期”分别为（）

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无法判定合伙企业受益所有人的，义务机构知识应当将合伙企业的普通合伙人或者合伙事务执行人判定为受益所有人。

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银行要按照接口规范要求对现有业务系统及反洗钱相关数据资源开展比较分析，对于当前反洗钱系统缺少的字段，应当从（）系统接入相关数据表，进一步扩大数据来源。

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以下不属于“黑钱”来源的是（）

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银行业金融机构应当确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务

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申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，拟任人应当具备以下条件（）。

题目内容

(

判断题

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反洗钱考试练习模板

金融机构可以根据实际情况，对跨境汇款业务汇款人的要求，隐瞒汇款人或收款人信息。

答案：B

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A. 设计指标

B. 执行指标

C. 检验指标

D. 监测指标

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客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由证券公司向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

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对情况严重的涉嫌非法集资的案件，应及时（）

A. 向当地公安机关报案

B. 向当地人民银行报送重点可疑报告

C. 警告客户交易行为涉嫌违法

D. 通知汇款人可能被骗

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A. 一年以上，3个工作日

B. 一年以上，10个工作日

C. 三年以上，3个工作日

D. 三年以上，10个工作日

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无法判定合伙企业受益所有人的，义务机构知识应当将合伙企业的普通合伙人或者合伙事务执行人判定为受益所有人。

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A. 上游

B. 中游

C. 下游

D. 外围

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以下不属于“黑钱”来源的是（）

A. 毒品交易所得

B. 敲诈勒索所得

C. 走私收入

D. 诚实守法经营

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银行业金融机构应当确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务

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申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，拟任人应当具备以下条件（）。

A. 不得有故意或重大过失犯罪记录

B. 熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

C. 接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D. 通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

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