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反洗钱考试练习模板

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金融机构要通过流程控制，强化勤勉尽责义务。利用技术手段筛查出交易数据，提高所报告的可疑交易信息的（）。

A、合规性

B、完整性

C、重要性

D、有效性

答案：D

反洗钱考试练习模板

金融机构应结合（）等实际情况，分解出某一基本要素所蕴含的洗钱风险子项。

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从业机构应当遵循（）原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易采取合理措施，了解建立业务关系的目的和意图，了解非自然人客户的受益所有人情况，了解自然人客户的交易是否为本人操作和交易的实际受益人。

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中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的（）个工作日内补正

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调查组实施反洗钱调查，必须采取现场调查的方式。

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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》适用于在中华人民共和国()依法设立的金融机构、特定非金融机构

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下列哪些属于金融行动特别工作组（FATF）制定的“黑名单”国家？（）

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我国关于大额和可疑交易报告制度的规定，主要体现在（）等法律和部门规章中。

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金融机构对于所提交的可疑交易报告涉及的交易，不必进行分析识别。

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为防范跨境洗钱和其他犯罪活动，（）将通过银行卡管理系统向各发卡行发送存在银行卡境外违规交易记录或其他违法违规行为的个人信息。

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将自己的银行卡出借给他人使用涉嫌洗钱，不追究银行卡客户的法律责任。

题目内容

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单选题

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反洗钱考试练习模板

金融机构要通过流程控制，强化勤勉尽责义务。利用技术手段筛查出交易数据，提高所报告的可疑交易信息的（）。

A、合规性

B、完整性

C、重要性

D、有效性

答案：D

相关题目

金融机构应结合（）等实际情况，分解出某一基本要素所蕴含的洗钱风险子项。

A. 行业特点

B. 业务类型

C. 经营规模

D. 客户范围

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A. 了解你的客户

B. 谁开户（卡）谁负责

C. 勤勉尽责

D. 风险为本

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A. 15

B. 10

C. 5

D. 3

点击查看答案

调查组实施反洗钱调查，必须采取现场调查的方式。

点击查看答案

《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》适用于在中华人民共和国()依法设立的金融机构、特定非金融机构

A. 境外

B. 境内

C. 境内外

D. 特定区域

点击查看答案

下列哪些属于金融行动特别工作组（FATF）制定的“黑名单”国家？（）

A. 朝鲜

B. 叙利亚

C. 古巴

D. 伊朗

点击查看答案

我国关于大额和可疑交易报告制度的规定，主要体现在（）等法律和部门规章中。

A. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

B. 《反洗钱法》

C. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D. 《金融机构反洗钱规定》

点击查看答案

金融机构对于所提交的可疑交易报告涉及的交易，不必进行分析识别。

点击查看答案

为防范跨境洗钱和其他犯罪活动，（）将通过银行卡管理系统向各发卡行发送存在银行卡境外违规交易记录或其他违法违规行为的个人信息。

A. 公安部门

B. 民政部门

C. 外汇管理局

D. 银监会

点击查看答案

将自己的银行卡出借给他人使用涉嫌洗钱，不追究银行卡客户的法律责任。

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