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82.具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( ),I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调直Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实范尽职甄别IV.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

A、 Ⅱ、III

B、 Ⅱ、IV

C、 I、Ⅲ

D、 I、IV

答案:C

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33.基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有( )。I.有助于投资目标匹配II.有助于投资计划实施Ⅲ.有助于保障较高的收益IV.给内部绩效考核提供参考
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4b8d-f0c5-c072-1381ab6c4700.html
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76.关于基金职业道德规范,下列表述措的是( )。
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15.以下属于债券投资系统性风险的是( )。
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47.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )。
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73.操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是( )。I.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价II.基金言理人,通过互联网散布关于 A 上市公司的不实信息,从而达到推高 A 公司股价的效果,使其投资获剂Ⅲ.基金经理在与某上市公司高首私下会语中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价IV.某机构人为编造 B 上市公司的利空消息,待公司股票价格大幅下跌后,大量买入 B 公司股票
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30.衡量货币市场基金的风险指标主要有( )。
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6.基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4b39-d392-c072-1381ab6c4700.html
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11.关于 ETF 份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )。I.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回 ETF 的对价包括组合证券、现金替代等
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4b3f-cb37-c072-1381ab6c4700.html
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43.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )。
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42.申清募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )。I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金中请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
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82.具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( ),I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调直Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实范尽职甄别IV.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

A、 Ⅱ、III

B、 Ⅱ、IV

C、 I、Ⅲ

D、 I、IV

答案:C

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相关题目
33.基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有( )。I.有助于投资目标匹配II.有助于投资计划实施Ⅲ.有助于保障较高的收益IV.给内部绩效考核提供参考

A.  I、Ⅲ、IV

B.  II、Ⅲ、IV

C.  I、II、Ⅲ

D.  I、II、IV

解析:基金管理人开展基金业绩评价可以有助于投资计划实施,有助于投资目标匹配,同时也可以给内部绩效考核提供参考,但并不能保障较高的收益。因此,正确的表述是I、II、IV,所以答案为D。

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76.关于基金职业道德规范,下列表述措的是( )。

A.  基金职业道稳规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容

B.  基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构

C.  基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力

D.  加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质

解析:基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构。与法律规范不同,基金职业道德规范并不具有完整的规范结构和有保证的约束力,因此选项B是正确答案。

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15.以下属于债券投资系统性风险的是( )。

A.  发行方宣布回购债券

B.  通货膨胀

C.  债券信用评级被下调

D.  信用债交易流动性不足

解析:系统性风险是指整个市场或整个行业所面临的风险,通货膨胀是债券投资中的一个系统性风险,因为通货膨胀会导致债券的实际收益率下降,从而影响债券投资的价值。

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47.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )。

A.  公司投资标的备选库

B.  公司客户申赎记录

C.  公司产品开发计划

D.  拟投资上市公司已公布的年报

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73.操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是( )。I.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价II.基金言理人,通过互联网散布关于 A 上市公司的不实信息,从而达到推高 A 公司股价的效果,使其投资获剂Ⅲ.基金经理在与某上市公司高首私下会语中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价IV.某机构人为编造 B 上市公司的利空消息,待公司股票价格大幅下跌后,大量买入 B 公司股票

A.  I、II、III、IV

B.  I、II、III

C.  I、II

D.  I、II、IV

解析:这道题考察的是操纵市场行为,让我们来逐个选项分析一下。
I. 甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价
这是典型的操纵市场行为,因为他们通过内部交易来人为地推高股价。
II. 基金言理人,通过互联网散布关于 A 上市公司的不实信息,从而达到推高 A 公司股价的效果,使其投资获剂
这也是操纵市场行为,因为他们通过散布不实信息来影响股价。
III. 基金经理在与某上市公司高首私下会语中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价
这同样是操纵市场行为,因为他利用内部消息来大量买入股票,从而推高股价。
IV. 某机构人为编造 B 上市公司的利空消息,待公司股票价格大幅下跌后,大量买入 B 公司股票
这也是操纵市场行为,因为他们通过编造利空消息来人为地影响股价。
综上所述,符合操纵市场行为的选项有I、II、III、IV,所以答案是A。希望我的解析能够帮助你理解并记住这个知识点。
再举个生动有趣的例子,就好像是一群捣蛋鬼在股市上玩弄把戏,他们可以通过串通交易、散布不实信息、利用内部消息等手段来操纵股价,就像是在股市上演一出精彩的魔术表演一样。但是这种行为是不道德的,也是违法的,会对市场秩序造成严重的破坏。

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30.衡量货币市场基金的风险指标主要有( )。

A.  投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例

B.  久期、β系数和投资对象的信用评级

C.  投资组合平均剩余期限和行业投资集中度

D.  投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

解析:衡量货币市场基金的风险主要考虑投资组合的平均剩余期限、平均剩余存续期和浮动利率债券投资情况,这些指标可以反映基金的流动性和利率风险。因此,选项D是正确的。

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6.基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )。

A.  信用风险

B.  流动性风险

C.  市场风险

D.  道德风险

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11.关于 ETF 份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )。I.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回 ETF 的对价包括组合证券、现金替代等

A.  II、III

B.  II、IV

C.  I、IV

D.  III,IV

解析:ETF 份额的场内申购和赎回采用份额申购、金额赎回的方式,即投资者可以通过购买 ETF 份额来申购,但是赎回时可以选择用金额来赎回。对价包括组合证券、现金替代等。

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43.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )。

A.  为保持和哈作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物

B.  为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

C.  为保特和合作机构的娘好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

D.  基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

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42.申清募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )。I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金中请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A.  I 、II、IV

B.  II、IV

C.  I、Ⅱ、Ⅲ

D.  Ⅱ、Ⅲ、IV

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