A、 买空交易
B、 期货交易
C、 卖空交易
D、 现货交易
答案:A
A、 买空交易
B、 期货交易
C、 卖空交易
D、 现货交易
答案:A
A. 逆回购方所有
B. 归资金融出方所有
C. 归资金融入方所有
D. 双方可以协商确定利息的归属
解析:在质押式回购期间,质押的债券派息时,利息归资金融入方所有。因为在质押式回购中,债券所有权已经转移给了资金融入方,所以债券派息的利息也应归资金融入方所有。
A. 该企业的股东红利逐年增加
B. 该企业的营业现金流逐年增加
C. 该企业的资本成本逐年增加
D. 该企业的负债逐年减少
A. 1.220 元,10,000 份
B. 1.022 元,10,000 份
C. 1.202 元,10,000 份
D. 1.222 元,9,800 份
解析: 根据题意,每 10 份分配 0.2 元,即每份分配 0.02 元。小李持有 10,000 份,所以小李可以获得 10,000 * 0.02 = 200 元的现金分红。除息后,基金单位净值会减少分配的金额,即 1.222 - 0.02 = 1.202 元。小李持有的份额不变,仍为 10,000 份。 所以,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是 1.202 元和 10,000 份。 因此,答案为 C:1.202 元,10,000 份。
A. 做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润
B. 做市商本身应当拥有大量可交易证券
C. 做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担
D. 维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一
解析:做市商通过提供流动性和维持市场稳定来赚取利润,而不是通过向投资者收取交易佣金。做市商通常会在市场上同时报出买入和卖出价格,以便随时进行交易。做市商需要拥有大量可交易证券,并且通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担。维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一。
A. 基金管理人不得对 FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取 FOF 的管理费
B. FOF 可以投资分级基金
C. FOF 持有单只基金的市值,不得高于 FOF 资产净值的 25%
D. 基金托管人不得对 FOF 财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取 FOF 的托管费
解析:FOF基金是指投资于其他基金的基金,基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费,这是为了避免重复收取管理费。选项A描述了这一规定,是正确的表述。
A. 发行方宣布回购债券
B. 通货膨胀
C. 债券信用评级被下调
D. 信用债交易流动性不足
解析:系统性风险是指整个市场或整个行业所面临的风险,通货膨胀是债券投资中的一个系统性风险,因为通货膨胀会导致债券的实际收益率下降,从而影响债券投资的价值。
A. 单位或个人的推荐材料
B. 知名媒体的推荐报告
C. 基金的投资业绩预测
D. 最近十个完整会计年度的业绩
解析:公募基金宣传推介材料应当真实、准确、完整,不得夸大基金的投资业绩,不得使用单位或个人的推荐材料,不得使用知名媒体的推荐报告,不得预测基金的投资业绩,应当提供最近十个完整会计年度的业绩。
A. III
B. I、I、III
C. I.III
D. II、II
解析:这道题考察的是基金从业人员的职业道德规范。让我们逐一分析选项:
I. 甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报。这个行为违反了基金从业人员的职业道德规范,因为基金从业人员及其家庭成员在进行证券投资时,需要向公司申报,以避免利益冲突。
II. 甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资。这个行为也违反了基金从业人员的职业道德规范,因为利用未公开信息进行交易是违法行为,会损害市场公平性。
III. 甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告。这个行为符合基金从业人员的职业道德规范,因为揭发内幕交易是维护市场秩序和投资者利益的行为。
因此,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是选项B中的I、I。
A. 公司客户申赎记录
B. 拟投资上市公司已公布的年报
C. 公司投资标的备选库
D. 公司产品开发计划
A. 张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断
B. 张三在饭局上了解到某上市公司有 10 送 10"股利分配的预案,认为自己不宜进行股票交易,但告诉同学让其买入该股票
C. 张三在交易日午间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸,立即告诉基金经理让其在午后一开盘就卖出
D. 张三获悉某上市公司尚未公开发布的大比例盼红预案,立即撰写研究报告,建议买入该股票
解析:选项B符合职业道德要求,因为张三认为自己不宜进行股票交易,但告诉同学让其买入该股票,没有利用自己的职务之便谋取私利。