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78.以下不符合基金暂停估值条件的是( )。

A、 基金投资所形及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业

B、 发生紧急故,导致基金管理人人不能出售或评估基金资产

C、 基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

D、 不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值

答案:C

解析:基金暂停估值条件包括基金投资所形及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业、发生紧急故障导致基金管理人不能出售或评估基金资产、不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值等情况,而基金中某个投资品种的估值出现重大转变并不是暂停估值的条件之一。

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52.关于股票票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是( ),
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4ba3-d9a3-c072-1381ab6c4700.html
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66.与普通债券相比,( )不是可转换赁券的特有要素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4bb5-4140-c072-1381ab6c4700.html
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97.公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指( ),
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4bd9-6720-c072-1381ab6c4700.html
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103.下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是( ),I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算Ⅱ.数据来源不一致Ⅲ.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4be0-99a9-c072-1381ab6c4700.html
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58.基金托管人的信息波露义务主要涉及以下哪些环节?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4baa-818c-c072-1381ab6c4700.html
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80.关于基金的业绩评价,以下表达错误的是( ),
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4bc4-d3dc-c072-1381ab6c4700.html
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71.第 XX 届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用。对此,监管机构对其采取了监管谈话,是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4bba-9445-c072-1381ab6c4700.html
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74.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4bbd-b613-c072-1381ab6c4700.html
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49.基金宣传推介材料登基金查理人所管的基金过在业绩时,以下说法正确的是( ),I.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据Ⅱ.引用的统计歇运和资料应当真实、准境,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据Ⅲ.真实、准确、合理地表述基金业绩和墓会管理人的管理水平IV.可以登载基金过住业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4ba0-c15c-c072-1381ab6c4700.html
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16.关于开放式基金份额的转换,下列说法错误的是( )
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78.以下不符合基金暂停估值条件的是( )。

A、 基金投资所形及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业

B、 发生紧急故,导致基金管理人人不能出售或评估基金资产

C、 基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

D、 不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值

答案:C

解析:基金暂停估值条件包括基金投资所形及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业、发生紧急故障导致基金管理人不能出售或评估基金资产、不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值等情况,而基金中某个投资品种的估值出现重大转变并不是暂停估值的条件之一。

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相关题目
52.关于股票票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是( ),

A.  基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素

B.  技术分析主要研究股价、成交量、形走势、涨跌幅等因素

C.  基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平

D.  技术分析不仅关心证券市场本身的变化,也会考虑基本面因素

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66.与普通债券相比,( )不是可转换赁券的特有要素。

A.  转换期限

B.  标的般票

C.  票面利率

D.  转换价格

解析:可转换债券的特有要素包括转换期限、标的股票、转换价格,而票面利率不是可转换债券的特有要素,因为票面利率是所有债券都具有的要素。

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97.公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指( ),

A.  基金管理人,基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险

B.  基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

C.  一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险

D.  基金管理人和湛金投资者共同享受收益,共同承担风险

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103.下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是( ),I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算Ⅱ.数据来源不一致Ⅲ.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样

A.  Ⅱ、Ⅲ、IV

B.  I、Ⅲ、IV

C.  I、Ⅱ、IV

D.  I、Ⅱ、Ⅲ

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58.基金托管人的信息波露义务主要涉及以下哪些环节?( )

A.  基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核

B.  代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督

C.  基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督

D.  基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书

解析:基金托管人的信息波露义务主要涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核等环节,选项A包含了这些环节,是正确答案。

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80.关于基金的业绩评价,以下表达错误的是( ),

A.  场外货币市场基金和场内市场货币甚金,基金业绩不具备可比性

B.  偏股型混合基金和偏债型混合基金,基金业绩不具备可比性

C.  大风格股票基金和小盘风格股票基金,基金业绩不具备可比性

D.  黄金主题基金和军工主题基金,基金业绩不具备可比性

解析:基金的业绩评价需要考虑基金类型、投资风格等因素,不同类型的基金之间业绩不具备可比性。场外货币市场基金和场内市场货币基金属于不同类型的基金,因此它们的业绩不具备可比性。

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71.第 XX 届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用。对此,监管机构对其采取了监管谈话,是( )

A.  构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实

B.  直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

C.  直接或间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

D.  以不正当形式影响监督管理或者自律管理规定

解析:监管机构对马某采取监管谈话是因为他以不正当形式影响监督管理或者自律管理规定,违反了相关监管规定。具体来说,邀请具有投票资格的相关人员聚餐并支付费用可能被视为向他人输送利益,从而影响了评选结果的公正性。

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74.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )。

A.  为保特和合机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚住来同时也赠送礼物

B.  为保持和合机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物

C.  为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

D.  基金言理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费开

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49.基金宣传推介材料登基金查理人所管的基金过在业绩时,以下说法正确的是( ),I.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据Ⅱ.引用的统计歇运和资料应当真实、准境,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据Ⅲ.真实、准确、合理地表述基金业绩和墓会管理人的管理水平IV.可以登载基金过住业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现

A.  I、IV

B.  I、II、Ⅲ

C.  Ⅲ、IV

D.  I、II、Ⅲ、IV

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16.关于开放式基金份额的转换,下列说法错误的是( )

A.  当转入基金的中购费率高于转出基金的申购费率时,不需要补费用差额

B.  基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量

C.  基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

D.  基金份额转换一般采取未知价法

解析:开放式基金份额的转换是指投资者将持有的某只基金份额转换成另一只基金份额的行为。选项A错误,当转入基金的中购费率高于转出基金的申购费率时,需要补费用差额。选项B、C、D描述的是基金份额转换的一般规则,是正确的。

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