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单选题
30.关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是()。I.在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险IV.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A
Ⅱ、Ⅲ
B
I 、IV
C
Ⅲ、IV
D
Ⅳ
答案解析
正确答案：C
解析：
解析:合规风险包括:投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。1、投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。2、基金市场竞争的核心是基金管理人的销售环节，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险。3、信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。4、反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。
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