基金职业道德题库

1.关于基金职业道德特征，以下表述错误的是( )。

2. 守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括 ( )。

3. 关于基金从业人员职业道德中的“专业审慎”要求，以下表述错误的是( )。

4. 基金管理人对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?( )。I.投资经理甲在管理基金期间，为其亲戚朋友提供外汇投资建议Ⅱ.投资经理乙受朋友之托，以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息，李四所在公司随即买入该公司股票 IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划，丁拒绝告知相关信息

5. 下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。I.在基金募集过程中，为了让客户更深入地了解基金产品，对基金产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.为了维护基金业绩表现，在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者，将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

6. 下列行为中，涉嫌内幕交易的是()。I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中，了解到该公司要并购重组，随即买入了A公司的股票Ⅱ.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组，随即买入了B公司的股票Ⅲ.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中，听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损的结论，于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

7.关于对操纵市场行为的理解，以下行为属于操纵市场的是( )。I.甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价II.某基金管理人，通过互联网散布关于A公司的不实信息，从而达到推高A公司股价，使其投资获利Ⅲ.某基金经理与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息大量买入该公司股票，推高股价IV.某机构人为编造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票

8. 某基金销售机构同时销售甲、乙两家基金公司的基金产品，李某在销售基金产品过程中，为了多销售甲基金公司的基金产品，多次贬低负面评价同期在售的乙基金公司的基金产品，李某的这一行为违反了“诚实守信”职业道德的哪条要求?( )。

9.以下基金从业人员的行为，不符合忠诚尽责职业道
德规范要求的是()。

10. 基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，要做到公正廉洁。在公正廉洁方面，基金从业人员应该做到的不包括()。