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14.根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,公司在()时应向其传达廉洁从业要求,并要求其签署廉洁从业承诺书。I.员工入职Ⅱ.员工离职Ⅲ.员工升职IV.员工调岗
13.以下投资者告知行为中,基金销售机构充分履行了告知义务要求的是()。
12.关于基金体现的信托法原理,以下表述错误的是()。
11.关于基金从业人员离职时应当履行的相应义务,以下表述正确的是()。
10.我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括()。
9.忠诚尽责要求基金从业人员在执业过程中,应当()。I .不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动Ⅱ.遵守所在机构的各项管理制度和操作流程Ⅲ.告知公募投资人基金的详细持仓IV.未经批准不得开展越权活动
8.某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里,贴出如下内容:“请关注:近期XX基金30%大比例分红,绝佳避税选择,机不可失,失不再来。”XX基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也在朋友圈里转发了这条信息。由于大量资金涌入,未来市场如有向上行情,该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响,损害基金持有人利益。该基金经理
的行为违反了以下哪些职业道德规范?()。I.守法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.保守秘密IV.客户至上
7.操纵市场是违法违规行为,以下涉嫌“操纵市场”的行为包括()。I.利用未公开信息交易II.实施了歪曲证券价格或人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为Ⅲ.传播误导市场参与者的信息影响市场价格IV.利用资金优势联合或连续买卖推高价格
6.以下信息中,属于内幕信息的是()。I.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化Ⅱ.尚未公开的上市公司股息分配计划Ⅲ.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司股价走势预测IV.尚未公开的上市公司重大资产重组计划
5.关于“诚实守信”职业道德规范对基金从业人员的要求,以下表述错误的是()。
