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基金职业道德题库
247
单选题

20.关于设立公募基金管理公司,以下符合设立要求的是( )。I.公司实缴注册资本为2亿元II.公司主要股东最近2年没有违法记录Ⅲ.公司拟设独立董事3人,占董事会成员人数的1/3IV.公司有正式员工20人,除拟任总经理之外,均取得基金从业资格

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、IV
C
I 、IV
D
I 、Ⅲ

答案解析

正确答案:D

解析:

解析:设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;(2)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近【三年】没有违法记录;(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业各有关的其他设施;(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的1/3;设立基金管理公司,应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格。
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