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15.基金从业人员接受职业道德教育的途径多种多样,以下不属于基金职业道德教育主要途径的是()。
14.第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用。对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是()。
13.某公募基金管理人拟募集发售一只新的股票型基金。以下宣传推介行为中,不符合告知义务相关要求的是()。
12.某集合资管计划的法律文件规定:资金用途为开展债权投资业务,由债务人按约定还本付息,并且由债务人的股东以其持有债务人全部股权提供质押担保,受托人的以下哪些行为违背了信义义务()。I.将债务人支付的部分利息用于支付受托人采购办公设备产生的费用Ⅱ.债务人发生延期付息,受托人业务经理对债务人经营情况进行现场调查Ⅲ.债务人股权质押至受托人名下,质押期限先于债务人的还本期限届满IV.将尚未分配的收益投资于股票,择机抛售后为本资管计划获取巨额收益
11.某基金经理的下列行为中违反“保守秘密”要求的是()。
10.基金公司销售人员张某与代销该基金公司产品的银行员工李某约定,按李某新增基金销售量给予其一定回扣,该行为在职业操守上违反了()的要求。
9.基金从业人员在执业活动中应当忠诚尽责、廉洁公正,主要体现在以下几点:()。I.拒绝接受基金托管机构员工的礼物Ⅱ.拒绝来自基金管理公司股东的投资指令Ⅲ.拒绝客户私下委托买卖股票
8.某基金管理公司的一名基金经理在参加一次同学聚会时,从同学处了解到,某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司的高管,于是,该基金经理利用此消息为基金进行了投资交易,该基金经理的行为违反了诚实守信中()。
7.操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是()。I.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于A上市公司的不实信息,从而达到推高A公司股价的效果,使其投资获利Ⅲ.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入公司股票,推高股价IV.某机构人为变造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票
6.下列行为中,涉嫌内幕交易的是()。I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票Ⅱ.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票Ⅲ.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票
