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基金职业道德题库
247
单选题

30. 某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有( )。I.建立风险导向的反洗钱防控体系II.建立符合行业特征的客户风险识别机制Ⅲ.制定严格的开户流程,规范对客户身份等的认定IV.建立投资者适当性原则

A
Ⅱ、Ⅲ、IV
B
I 、Ⅲ、IV
C
I 、Ⅱ
D
I、Ⅱ、Ⅲ

答案解析

正确答案:D

解析:

解析:反洗钱合规性风险管理措施主要包括:1、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;2、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存;3、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转;4、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;5、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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