AI智能整理导入 AI智能整理导入
×
首页 题库中心 金融机构理论练习题 题目详情
CA6126A342A000016D8FA5501CB01641
金融机构理论练习题
2,234
多选题

保险监管机构人员到金融机构执行查询任务时,应当()。

A
由两名以上(含两名)工作人员现场亲自办理
B
出示保险监管人员的工作证或行政执法检查证
C
出示查询账户通知书
D
提供授权委托书

答案解析

正确答案:ABC

解析:

题目解析 答案:ABC 解析:保险监管机构人员到金融机构执行查询任务时,应当遵循以下步骤: A. 由两名以上(含两名)工作人员现场亲自办理,这是为了确保查询任务的公正性和安全性,避免单人操作带来的潜在问题。 B. 出示保险监管人员的工作证或行政执法检查证,这是为了向金融机构证明其身份和权限,使其有权执行查询任务。 C. 出示查询账户通知书,这是为了明确查询任务的目的和范围,让金融机构了解查询的具体内容。
金融机构理论练习题

扫码进入小程序
随时随地练习

相关题目

单选题

办理以下哪些证券业务时,金融机构应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?()

单选题

金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形,并应当参考以下因素:()

单选题

以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素?()

单选题

客户洗钱风险分类标准()。

单选题

金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列风险因素:()

单选题

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑()、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。

单选题

《金融机构反洗钱规定》适用于中华人民共和国境内依法设立的下列()机构。

单选题

根据《金融机构反洗钱规定》金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的()等相关资料。

单选题

法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面:

单选题

金融机构及其工作人员发现其他交易的()等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

关闭
专为自学备考人员打造
试题通
自助导入本地题库
试题通
多种刷题考试模式
试题通
本地离线答题搜题
试题通
扫码考试方便快捷
试题通
海量试题每日更新
试题通
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
试题通
使用APP登录
试题通
使用微信登录
xiaochengxu
联系电话:
400-660-3606
xiaochengxu