456.合规管理的()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A. 独立性
B. 客观性
C. 公正性
D. 专业性
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136.下列对股票的内在价值的说法中,正确的是()。Ⅰ.股票的内在价值即理论价值,是指股票未来收益的现值Ⅱ.股票的内在价值决定股票的市场价格Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动Ⅳ.宏观经济政策的调整不会引起内在价值的变化
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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360.投资者提交基金认购申请后,一般用于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A. T
B. T+3
C. T+1
D. T+2
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275.对任何内幕消息的价值都持否定态度的是( )?
A. 弱有效市场假设。
B. 半强有效市场假设。
C. 强有效市场假设。
D. 超强有效市场假设。
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68.多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的基金是( )
A. 股票基金
B. 债券基金
C. 分级基金
D. 系列基金
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449.内部控制防范和化解风险的途径不包括()。
A. 建立组织机制
B. 运用管理方法
C. 实施操作程序与控制措施
D. 分散化投资
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162.债券的价格与利率呈()变动关系
A. 正向
B. 反向
C. “U”形
D. 先增后减
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349.开放式基金注册登记机构通过设立和维护(),确认基金份额持有人持有基金份额。
A. 基金份额持有人资金账户
B. 基金销售机构的销售账户
C. 基金份额持有人名册
D. 基金管理人的交易账户
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432.以下关于督察长的说法错误的是()。
A. 对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见是督察长最重要的职责
B. 督察长应享有一定的知情权和独立的调查权
C. 督察长有权参加或者列席公司董事会会议、经营决策会议,有权查阅、复制公司相关文件、档案,有权要求相关员工对相关事项做出说明,并向为公司提供审计、法律服务的中介机构了解情况
D. 股东会决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇
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8.公募基金行业规范的内容不包括()
A. 信息披露
B. 投资者的投资能力
C. 利润分配
D. 投资限制
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