16.关于公募基金和私募基金,下列错误的是( )
A. 私募基金对投资人的投资能力有较高的要求
B. 私募基金只能向特定投资人非公开方式发行
C. 公募基金的监管要求较低,私募的监管要求较严格
D. 公募基金可以想不特定对象公开发行
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430.()不属于管理层在经营管理中应遵守的原则
A. 展现良好的职业操守
B. 维护公司的独立性和完整性
C. 完善内部控制制度和流程
D. 公平对待股东和员工
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4.下列投资者可视为合格投资者的是()
A. I. II. III.
B. II. III. IV.
C. I. IV.
D. I. II. III. IV.
I. II. III. IV.
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230.以下关于另类投资基金的说法正确的是( )。
A. 国内黄金ETF主要直接投资于实物黄金。
B. 国内REITs产品都是投资于海外的REITs。
C. 国内商品QDII只能投资于黄金和石油。
D. 国内黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货。
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79.下列属于价值型股票的是( )。
A. 趋势增长型股票。
B. 持续成长型股票。
C. 周期型股票。
D. 蓝筹股。
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445.内部控制的()是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
A. 成本效益原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则
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248.如果投资者存在( )的需求这应当选择流动性( )的投资品种?
A. 收益,低。
B. 稳定,低。
C. 风险,高。
D. 变现,高。
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87.( )是正当竞争的前提;( )是正当竞争的基础;( )是正当竞争的表现
A. 合法竞争;有序竞争;公平竞争
B. 公平竞争;合法竞争;有序竞争
C. 合法竞争;合理竞争;公平竞争
D. 公平竞争;有效竞争;有序竞争
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428.()不属于基金公司董事会依法行使的职权。
A. 执行监事会的决议
B. 批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度,体现公司的统一性和完整性,从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立
C. 批准总经理制定的公司经营计划和投资方案
D. 聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理,并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜
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93.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )
A. 内幕消息
B. 举报违法行为
C. 商业秘密
D. 客户资料
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