422.下列属于基金客户售前服务的是()。Ⅰ.介绍证券市场基础知识Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认Ⅳ.介绍基金管理人投资运作情况
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00010435-a9bd-64a4-c0a6-5ac6b1259100.html
点击查看答案
2.()在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用
A. 股票
B. 债券
C. 基金
D. 衍生金融工具
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00010435-a9b7-0512-c0a6-5ac6b1259100.html
点击查看答案
313.某一基金的贝塔系数为1.3,下列说法错误的是( )
A. 该基金对市场的变化的敏感性不高
B. 该基金的净值变化方向与市场一致
C. 当市场上涨1%时,该基金净值上涨1.3%
D. 该基金的净值变化幅度比市场大
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00010435-a9bb-b63d-c0a6-5ac6b1259100.html
点击查看答案
383.下列关于基金销售机构职责规范的说法中,错误的是()。
A. 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C. 基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
D. 基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00010435-a9bc-b177-c0a6-5ac6b1259100.html
点击查看答案
82.下列行为违反了客户利益优先的是( )
A. 从事与投资人利益相冲突的业务
B. 采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突
C. 遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,及时向所在机构报告
D. 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00010435-a9b8-4007-c0a6-5ac6b1259100.html
点击查看答案
15.股权类金融资产以各类( )为主
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00010435-a9b7-4c68-c0a6-5ac6b1259100.html
点击查看答案
405.依据适用性原则,基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是()。
A. 基金管理人的风险控制能力
B. 基金产品风险评价结果
C. 基金经理的过往业绩
D. 基金销售机构的营销计划
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00010435-a9bd-270e-c0a6-5ac6b1259100.html
点击查看答案
300.在经纪人市场上,经纪人的利润主要来源于( )。
A. 给投资者提供经纪经济业务的佣金。
B. 买卖证券的价差收益。
C. 办理投资业务收取的手续费。
D. 投资证券的投资所得。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00010435-a9bb-8850-c0a6-5ac6b1259100.html
点击查看答案
5.另类投资基金的投资范围包括( )
A. I. II.
B. I. II. III.
C. I. III. IV.
D. I. II. III. IV.
I. II. III. IV.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00010435-a9b7-1145-c0a6-5ac6b1259100.html
点击查看答案
448.基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度,重要数据应当()并且长期保存。
A. 即时保存;本地备份
B. 定期保存;异地备份
C. 即时保存;异地备份
D. 定期保存;本地备份
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00010435-a9bd-c030-c0a6-5ac6b1259100.html
点击查看答案
