362.开放式基金在基金份额认购上的收费模式为()。
A. 网上发售模式
B. 网下发售模式
C. 前端和后端收费模式
D. 中端收费模式
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107.财务比率分析是指用财务比率来描述企业()的分析方法Ⅰ.财务状况Ⅱ.盈利能力Ⅲ.流动性Ⅳ.财务风险
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
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35.封闭式基金的交易价格主要受( )的影响
A. 投资基金的规模大小
B. 上市公司的质量
C. 二级市场的供求关系
D. 投资时间的长短
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461.基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。
A. 合规管理部门
B. 合规与风险管理委员会
C. 董事会
D. 股东大会
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316.前十大重仓股投资市值为20亿,基金股票投资总市值为50亿,则持股集中度为( )
A. 30%
B. 35%
C. 40%
D. 45%
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44.我国目前只能由( )担任资金管理人。
A. 基金销售机构。
B. 资金托管银行。
C. 基金管理公司。
D. 资金投资咨询公司。
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401.基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为时()
A. 募集期间对认购费打折
B. 根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品
C. 进行基金投资人风险承受能力调查
D. 介绍投资人想要了解的基金产品情况
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260.债券有其不同于股票的独特分析方法,主要分析指标有()。Ⅰ.到期收益率Ⅱ.历史收益率Ⅲ.利率期限结构Ⅳ.凸性
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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219.下列关于大宗商品描述中,不正确的是()。
A. 大宗商品是指具有实体,可以进入流通领域,但并非在零售环节进行销售,具有商品属性,用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品
B. 典型的例子有谷物、小麦、铜、黄金和石油等
C. 大宗商品具有同质化、可交易等特征
D. 大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较小
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421.基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括()。
A. 对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会
B. 在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息
C. 遵循销售利益最大化原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
D. 在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知
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