455.合规独立性不包括()
A. 部门独立性
B. 机制独立性
C. 问责独立性
D. 产品独立性
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432.以下关于督察长的说法错误的是()。
A. 对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见是督察长最重要的职责
B. 督察长应享有一定的知情权和独立的调查权
C. 督察长有权参加或者列席公司董事会会议、经营决策会议,有权查阅、复制公司相关文件、档案,有权要求相关员工对相关事项做出说明,并向为公司提供审计、法律服务的中介机构了解情况
D. 股东会决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇
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346.A投资组合收益率为25%,业绩比较收益为10%,跟踪误差为50%,则信息比例为()。
A. 25%
B. 30%.
C. 35%.
D. 20%
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145.关于技术分析得假设错误的是( )
A. 股票价格反映了公司的一切信息
B. 股票价格的波动是没有规律的
C. 同样的K线图还是会出现
D. 股票市场有一定的趋势
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417.基金客户服务中,售中服务的具体内容不包括()。
A. 为客户提供投资咨询建议
B. 向客户普及基金相关法律知识
C. 协助客户完成风险承受能力测试
D. 协助客户办理资料变更业务
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151.2014年,电商巨头京东商城就是以发行存托凭证的方式在( )IPO发行。
A. 美国纽约交易所
B. 伦敦交易所
C. 美国纳斯达克市场
D. 香港交易所
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110.对杜邦分析法的说法中,正确的是()Ⅰ.杜邦分析法的核心是净资产收益率Ⅱ.杜邦分析法侧重分析单一报告期内企业的经营状况,是对历史数据、以往业绩的评价,但不能反映企业的实际市场价值和发展前景Ⅲ.净资产收益率=销售利润率×净资产周转率×权益乘数Ⅳ.企业的盈利能力综合取决于企业的销售利润率、使用资产的效率和企业的财务杠杆
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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283.在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,下列表述正确的是( )。
A. 在上海证券交易所上市交易超过2个月
B. 股东人数不少于3000人
C. 融资买入标的股票的流通股本不少2亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D. 股票发行公司已完成股权分置改革
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38.下列关于基金与银行储蓄存款的描述中,错误的是( )。
A. 收益不同。
B. 信息披露程度相同。
C. 性质不同。
D. 风险特征不同。
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224.下列关于不动产投资的类型描述中,正确的有()。Ⅰ.地产投资中的地产是指未被开发的,可作为未来开发房地产基础的商业地产之一Ⅱ.商业房地产投资以出租而赚取收益为目的Ⅲ.我国目前的工业用地主要集中于经济开发区进行建设Ⅳ.酒店投资中的酒店是指包含品牌的长期性居住设施
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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