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附件2:信贷业务全流程考试复习题库
2,619
多选题

金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正﹔情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其它直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。

A
未按照规定履行客户身份识别义务
B
未按照规定保存客户身份资料和交易记录
C
未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告
D
与身份不明的客户进行交易
E
为客户开立匿名账户、假名账户的

答案解析

正确答案:ABCDE

相关知识点:

金融机构违规反洗钱的罚款

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