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多选题
金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正﹔情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其它直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
A
未按照规定履行客户身份识别义务
B
未按照规定保存客户身份资料和交易记录
C
未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告
D
与身份不明的客户进行交易
E
为客户开立匿名账户、假名账户的
答案解析
正确答案：ABCDE
相关知识点：
金融机构违规反洗钱的罚款
题目纠错
附件2：信贷业务全流程考试复习题库
相关题目
单选题
根据《中国农业发展银行内外部监督检查一体化整改系统应用管理规范（试行）》（农发银规章〔2022〕129号）相关规定，检查整改牵头部门是（ ）。
单选题
（）指一个或多个内控缺陷的组合，可能导致被评价机构全面出现区域风险，严重偏离控制目标。
单选题
无管理权限的二级分行适用（）评价标准。
单选题
（）是实施内控评价的依据和尺度。
单选题
（）是对被评价机构内部控制整体状况进行修正的评价。
单选题
（）原则是指，内控评价应采用一致可比的标准、方法和程序，实施严格的质量控制，确保评价过程的公正性及评价结果的可比性。
单选题
根据《中国农业发展银行规章制度管理基本制度》（农发银规章〔2022〕30号），（）为第一效力层级的规章制度。
单选题
根据《中国农业发展银行规章制度管理基本制度》（农发银规章〔2022〕30号），制度按照效力层级不包括（）。
单选题
根据《关于发布中国农业发展银行风险合规文化理念和宣传语的通知》（农发银办〔2020〕83号），农发行风险合规文化宣传语是（）。
单选题
根据《关于发布中国农业发展银行风险合规文化理念和宣传语的通知》（农发银办〔2020〕83号），农发行风险合规文化理念是（）。
