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基金从业资格试题
413
单选题

180、某商业银行担任多只基金的基金托管人,当发生下列哪些事件时,该银行应当编制并披露临时报告书( )I.该银行董事在最近12个月变动达到10%II.该银行基金托管部门负责人发生变动III.该银行住所发生变更IV.该银行因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚

A
 II、IV
B
 I、III、IV
C
 I、II、IV
D
 II、III、IV

答案解析

正确答案:D
基金从业资格试题

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单选题

40.股权投资基金募集过程中合规的行为包括()。I.登载部分过往优秀业绩II.向特定对象推介III.披露基金收益分配、费用安排IV.标明预期收益率

单选题

39.股权投资基金尽职调查的核心内容为()。

单选题

38.在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是().I.投资经理甲参加电视节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理的基金持有的股票A卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

单选题

37.为保障财务杠杆的实施,杠杆收购基金的投资对象通常具有一-系列特点,具体包括()。1.处于成熟行业II.资本性支出较高 III.稳定、可预测的现金流IV.资产负债率较高

单选题

36.根据相关法规和行业自律规则的要求,以下关于私募基金管理业务的表述,正确的是().

单选题

35.私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括()。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

单选题

34.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是()。

单选题

33.关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是()。

单选题

32.股权投资基金Z拟投资公司A,预计公司A在接下来五年内每年分配现金红利,并按10%速度增长,第一年分配给基金Z的现金红利为100万元。基金Z预计在第五年底按2000万元卖出持有公司A的全部股权,股权要求收益率为10%,基金Z按红利折现模型对公司A的拟投股权估值为().

单选题

31.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是().I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

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