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基金从业资格试题
413
单选题

31.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是().I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

A
A.I、II、IV
B
B.I、II、III
C
C.I、II、III、IV
D
D.I、III、IV

答案解析

正确答案:C
基金从业资格试题

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单选题

189、基金管理公司内部控制机制的层次包括( )I.部门各级主管的检查监督II.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制III.董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导IV.监管机构对公司的检查和处罚

单选题

188公募基金管理公司下列变更事项中,需要报经中国证监会批准的是( )I.变更持股5%以上股东II.修改公司章程的重要条款III.变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东IV.变更股东的持股比例超过5%

单选题

187.( )是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

单选题

186、关于另类投资基金,以下表述正确的是( )。

单选题

185、关于基金日常估值程序,以下表述错误的是( )

单选题

184、( )又称绝对价值法或收益贴现模型,是按照末来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。

单选题

183、基金管理人应当在( )办理基金份额的申购和赎回业务。

单选题

182、基金管理费通常与风险( )

单选题

181、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交昜品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案,备案( )天内无异议则正式实施

单选题

180、某商业银行担任多只基金的基金托管人,当发生下列哪些事件时,该银行应当编制并披露临时报告书( )I.该银行董事在最近12个月变动达到10%II.该银行基金托管部门负责人发生变动III.该银行住所发生变更IV.该银行因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚

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